Особенности планирования судебного следствия

Обновлено: 06.02.2023

Рассмотрение дела в суде — это четко регламентированная законом процедура, поэтому практически все судебные заседания проходят по схожему сценарию. Однако, если вы оказываетесь в суде впервые, многое из того, что происходит в зале судебных заседаний, может вызвать удивление или непонимание. Из нашего материала вы узнаете, как проходит суд и из каких этапов состоит рассмотрение дела.

При этом, если вы не имеете юридического образования и опыта участия в судебных разбирательствах, мы рекомендуем обязательно обращаться за помощью к юристу. Рассмотрение дела в суде — очень ответственный процесс. Поэтому любая — даже на первый взгляд, незначительная — ошибка может привести к крайне негативным последствиям (особенно в делах, которые касаются имущества).

Из чего состоят судебные разбирательства?

В первую очередь разберемся, как проходит рассмотрение дел. Чаще всего обычным людям приходится сталкиваться с делами, которые рассматривают по правилам гражданского судопроизводства. Так, например, если вы судитесь с магазином, работодателем, управляющей компанией, соседями, автосервисом и т.д. – все это гражданские дела.

Разбирательство дела происходит в устной форме, причем обязательной составляющей работы суда является непосредственное исследование доказательств. Именно для этого заслушивают показания свидетелей, заключения экспертов и объяснения третьих лиц. Также в процессе разбирательств могут проводить осмотр вещественных доказательств, просматривать видеозаписи и изучать различные письменные доказательства.

Судебные разбирательства принято делить на следующие части:

  • подготовительную;
  • рассмотрение по существу;
  • прения;
  • постановление решения и его оглашение.

Нужно обратить внимание, что очень редко все эти этапы выполняются в одном заседании суда. Как правило, рассмотрение обычного дела занимает до 3–4 заседаний. Если же возникли какие-либо непредвиденные обстоятельства или дело является очень сложным, разбирательства могут растянуться на довольно длительное время.

Что представляет собой подготовительная часть заседания?

Подготовительная часть необходима для того, чтобы суд мог выяснить, существует ли возможность рассматривать дело в данном заседании. С этой целью выясняют, является ли приемлемым состав суда, возможно ли разбирать дело с учетом тех лиц, которые пришли на заседания, и допустимо ли начинать рассмотрение при имеющихся доказательствах. Начало этого этапа — открытие заседания.

После того как заседание открыто, секретарь должен сообщить о том, кто из вызванных лиц явился в суд. Кроме того, устанавливают личности присутствующих, а также происходит разъяснение прав и обязанностей. Также в этой части решают, какие последствия будет иметь неявка кого-либо из лиц, которые были вызваны на заседание. Если сторона не пришла в суд по уважительной причине, заседание может быть отложено. Если же причины неуважительные, суд проходит без отсутствующих лиц.

Как происходит рассмотрение дела по существу?

После того как все организационные вопросы решены, судья приступает к докладу о существе требований, обстоятельствах и имеющихся возражениях. Далее обязательно выясняют, поддерживает ли истец (т.е. тот, кто подал иск) свои требования и признает ли их ответчик по делу. Также на этом этапе судья должен уточнить, не возникло ли у сторон желание закончить дело мировым соглашением. Если мириться стороны не хотят, то начинаются выступления сторон. Заседание проходит таким образом, что сначала слово предоставляется истцу, а затем ответчику.

После выступления истца и ответчика слово может быть предоставлено другим сторонам (например, свидетелям). На этом же этапе анализируют доказательства и заслушивают результаты экспертизы. Если суд проходит с участием прокурора или другого должностного лица, представляющего госорган, ему также должно быть предоставлено слово.

Важно! Лица, которые участвуют в деле, могут задавать вопросы выступающим для уточнения обстоятельств. Также задавать уточняющие вопросы выступающим может судья (причем судья может сделать это в любой момент выступления).

Что такое судебные прения?

Завершение рассмотрение дела по существу означает переход к судебным прениям. Как проходит эта часть разбирательств? Сами прения — это поочередные выступления участников дела, по результатам которых делают выводы по представленным доказательствам. То есть судебные прения позволяют подвести итог и, соответственно, выяснить, какие факты можно считать установленными. Последовательность выступлений на этом этапе:

  1. Истец и его представитель.
  2. Ответчик и его представитель.
  3. Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования.

Если заседание проходит с участием прокурора, то в прениях он должен выступать первым. Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, выступают или после истца, или после ответчика (порядок выступления определяется тем, на чьей стороне они находятся). Нужно отметить, что в своих выступлениях нельзя ссылаться на доказательства, не исследованные в деле, которое проходит в суде. Но, конечно, иногда бывает так, что в прениях становится очевидной необходимость исследовать новые доказательства. В такой ситуации должно снова проходить разбирательство по существу.

Важно! Каждый из тех, кто участвует в прениях, может выступить повторно (если ему есть что сказать по поводу услышанного от других лиц). При этом право последней реплики предоставлено ответчику.

Как принимается решение?

Главным итогом разбирательств является принятие решения. Этот этап — заключительный, и наступает он сразу после того, как проходят прения. Для того чтобы принять решение, суд объявляет перерыв (иногда он занимает несколько дней). Нужно отметить, что в принятии решения могут участвовать только те судьи, которые принимали участие в рассмотрении дела.

Если при принятии решения судья поймет, что есть необходимость в выяснении новых обстоятельств, разбирательства в суде возобновятся. Если же потребности в этом нет, то после того как решение будет принято, судья (или судьи) возвращается в зал, в котором проходит суд, и объявляет решение. Это делается публично. Исключение составляют те случаи, когда заседания проходят в закрытом режиме (так, например, публично не объявляются результаты по делам об усыновлении).

Как правило, после того как решение принято, присутствующим объявляют только резолютивную часть. В ней содержится информация о том, удовлетворены ли требования лица, или же ему отказано в удовлетворении иска. При этом суд вправе удовлетворять требования и полностью, и частично. Для того чтобы подготовить полный текст решения, у суда будет 5 дней.

Как вести себя в суде?

Представление о том, как проходят заседания, будет неполным, если не разобраться, как вести себя в судебном органе. После того как вы пришли в суд, следует подойти к секретарю судьи и зафиксировать свое прибытие. После того как вас пригласили в зал, нужно передать паспорт секретарю (он проверит личные данные). Затем остается ждать, когда вам дадут слово. Свидетели на время рассмотрения дела (до дачи ими показаний) удаляются.

Есть и элементарные правила поведения в суде. Так, к судье не принято обращаться по имени-отчеству или же используя фразу «Ваша честь». Лучше всего для обращения подходит формулировка «Уважаемый суд». В тот момент, когда судья заходит в зал, следует вставать. Также присутствующие встают при заслушивании решения (т.е. на заключительном этапе разбирательств). Нередко заседания проходят долго, а их начало задерживается, поэтому перед посещением судебного органа это нужно учитывать.

Итак, теперь вы знаете, как проходит суд. Но это, конечно, только общий порядок проведения заседаний, так как на практике каждое из них уникально. Если вам предстоит принять участие в суде, нужно не только разобраться в том, как он проходит, но и тщательно к нему подготовиться.

Именно поэтому следует обязательно обращаться к специалисту для получения профессиональной юридической поддержки. Юрист разработает правильный порядок действий в зависимости от вашего статуса в деле, подготовит нужные документы и обеспечит защиту прав и интересов в ходе разбирательств.

Поручите задачу профессионалам. Юристы выполнят заказ по стоимости, которую вы укажите. Вам не придётся изучать законы, читать статьи и разбираться в вопросе самим.

Разработка тактики судебного следствия, существенным элементом которой является планирование, значительно отстает от исследования тактики предварительного расследования. Не последнюю роль в этом сыграло мнение, что никакой необходимости в разработке тактики судебного следствия нет. “Известно, что суд в процессе разбирательства уголовных дел, особенно в сложных случаях, применяет планирование судебного следствия, конструирование и проверку судебных версий, анализ показаний при допросах и т. д., — писал А. Н. Васильев. — Но требует ли это разработки особых приемов и средств, идущих от специальных наук, или же достаточно точного соблюдения процессуального порядка рассмотрения уголовных дел и обобщения практики применения соответствующих норма закона? Нет, не требует. В публикуемых работах по вопросам науки уголовного процесса подробно анализируются нормы уголовно-процессуального закона, регламентирующие судебное следствие, обобщается практика их применения и на основе этого разрабатываются соответствующие рекомендации. Кроме того, не исключается, что судьи могут использовать эпизодически (на практике так и делается) тактические приемы, разработанные криминалистикой для предварительного расследования” 127 .

Аргументация необходимости специальной разработки тактики судебного следствия уже приводилась нами в предыдущем томе Курса. Здесь же можно добавить, что все сказанное А. Н. Васильевым с таким же успехом можно отнести и к разработке тактики предварительного расследования, еще более детально, чем судебное следствие, регламентированного законом и более подробно описанного в трудах ученых-процессуалистов. Однако, несмотря на это, едва ли кто-нибудь из криминалистов усомнится в необходимости и целесообразности разработки именно тактики предварительного расследования.

Нам представляется, что планирование судебного следствия можно разделить на два этапа. На первом этапе происходит проверка версии обвинения и соответственно контрверсии суда. В случае признания судом версии обвинения несостоятельной и возникновения новых судебных версий, принимаемых к проверке самим судом, начинается второй этап судебного следствия, которому соответствует второй этап его планирования. Содержанием этого этапа является планирование проверки этих новых судебных версий.

Можно представить систему элементов планирования судебного следствия примерно так:

анализ имеющейся исходной информации (материалов дела) под углом зрения доказанности версии обвинения и выявления оснований для контрверсии;

определение опорных пунктов версии обвинения, т.е. доказательств, на которых она основывается, что равносильно выделению тех из них, которые подлежат исследованию в судебном заседании 128 ;

определение круга необходимых судебных действий;

составление письменного плана судебного действия со всей требуемой дополнительной документацией.

II этап

анализ собранной в ходе судебного следствия дополнительной информации;

выдвижение новых судебных версий и определение задач их исследования;

оценка возможности проверки новых версий непосредственно самим судом;

определение необходимых судебных действий;

внесение коррективов и дополнений в план судебного следствия.

Планирование и в данном случае служит методом организации деятельности — судебного следствия. Мы вполне разделяем мнение Л. Е. Ароцкера, что “планирование судебного следствия обязательно по любо­му уголовному делу, по которому проводилось дознание или предварительное следствие, а также по делам частного обвинения. Нельзя признать правильным бытующее среди некоторых судей мнение, что планирование судебного следствия необходимо лишь по многотомным, много­эпизодным и групповым делам. Даже рассмотрение самых простых дел нуждается в планировании. Различие в планировании судебного следст­вия по “простым” и “сложным” делам заключается только в том, что в од­них случаях план будет более простым, ав других —более сложным” 129 .

Решение организационных вопросов по подготовке дела к судебному разбирательству. Под организационными вопросами подготовки дела к судебному разбирательству следует понимать те меры процессуального и административного характера, которые должен принять судья и другие работники суда при назначении дела к рассмотрению, а также непосредственно перед судебным заседанием, и без которых судебный процесс не может состояться.

Меры процессуального характера прямо перечислены в соответствующих законах (ст. 231 УПК РФ; ст. 149—153 ГПК РФ). Принятие этих мер оформляется постановлением или определением судьи.

К ним относятся следующие меры: определение места, даты и времени проведения судебного заседания (предварительного слушания, предварительного судебного заседания); определение состава суда, при необходимости вызов присяжных или арбитражных заседателей; решение вопроса о рассмотрении дела в закрытом судебном заседании; решение вопроса о мере пресечения (по уголовным делам); истребование доказательств; определение круга участвующих в деле лиц и вызов их в судебное заседание.

Определение круга лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, имеет важное значение. Так, без приглашения сторон, а также переводчика, прокурора и защитника, представителей и законных представителей, если по закону их участие является необходимым, судебное заседание проведено быть не может, оно должно быть отложено.

Проведение судебного разбирательства в отсутствие лиц, чья явка обязательна, по причине их несвоевременного извещения признается существенным нарушением процессуального закона и является основанием для отмены судебного постановления. В связи с этим судья должен не только указать в процессуальном документе о вызове этих лиц, но и удостовериться в их заблаговременном надлежащем извещении о месте, дате и времени судебного заседания.

Однако с учетом конкретных обстоятельств (небольшой срок, оставшийся до начала судебного заседания, проживание вызываемых лиц в других населенных пунктах, плохая работа почты в отдаленных местностях и др.), вызов может осуществляться телеграммой, направлением письма по факсу или правильно оформленной телефонограммой. Главное, чтобы у суда имелись сведения о реальном извещении вызываемого лица. Такие сведения содержатся в расписках о вручении судебных повесток (писем), в почтовых уведомлениях о вручении телеграмм, в документально зафиксированных результатах передачи-получения факса и др.

Применительно к юридическим лицам суду достаточно удостовериться, что извещение получено организацией, предприятием или учреждением, независимо от того, имеются ли данные об извещении конкретного физического лица (руководителя или представителя).

Что касается вызовов физических лиц, то в случаях получения повестки не лично адресатом, а другим лицом (родственником, соседом, сослуживцем) такое извещение не может считаться надлежащим.

В случаях, когда участие защитника в уголовном судопроизводстве является обязательным (например, в силу ст. 51 УПК РФ), но защитник подсудимым (или по его ходатайству другими лицами) не избран, меры по обеспечению его защиты принимаются судом. При таких обстоятельствах суд направляет в юридическую консультацию (заведующему) письмо с просьбой выделить (назначить) защитника для обеспечения защиты в суде подсудимого.

Заведующий консультацией сам вправе решить вопрос, кого из адвокатов консультации назначить в качестве защитника по данному делу. Если судебное разбирательство назначено слушанием вне пределов района деятельности юридической консультации, письмо направляется в адвокатскую палату субъекта РФ. Председатель адвокатской палаты или его заместитель вправе распорядится, какое адвокатское образование должно выделить адвоката.

К мерам административного характера относятся непроцессуальные действия судьи, руководителя суда и работников аппарата суда, направленные на обеспечение должных условий для проведения судебного заседания.

К таким мерам относятся: подготовка помещений суда и зала судебного заседания; назначение секретаря судебного заседания; подготовка технических средств, которые планируется использовать (теле, видеоаппаратура, микрофоны, диктофоны, магнитофоны, средства видеоконференцсвязи и др.); заказ пропусков в здание суда для вызываемых лиц; заказ в кассе необходимых денежных средств для оплаты проезда вызываемым иногородним лицам; решение вопросов обеспечения порядка в зале судебного заседания; в случаях назначения судебного заседания вне расположения суда или в другом населенном пункте оформление командировки, обеспечение транспорта, приобретение проездных билетов, заказ мест в гостинице и т. п.

Подготовка секретаря судебного заседания к процессу включает в себя:

— уяснение им обстоятельств дела, объема имеющейся по делу информации, перечня основных вопросов, имеющих значение для принятия решения;

— ознакомление секретаря с планом судебного заседания, чтобы секретарь ориентировался в намерениях председательствующего по деду (что сделать, как и что должно быть зафиксировано в протоколе судебного заседания);

— обращение внимание секретаря на осуществление контроля за доставкой адресатам документов, направленных в связи с проведением предстоящего процесса; на перечень лиц, чья явка в судебное заседание обязательна, с тем, чтобы проконтролировать их прибытие в суд;

— по делам, где имеется какая-либо специфика, с секретарем возможно проведение занятия по правовым, процессуальным и другим вопросам, предоставление ему для предварительного изучения некоторых материалов дела. Например, по уголовным делам о железнодорожных и авиационных катастрофах, по делам, связанным с финансовыми и бухгалтерскими операциями, от секретаря требуется владение специальной терминологией и понимание тех вопросов, о которых пойдет речь в судебном заседании.

Планирование судебного заседания в суде первой инстанции. Планирование хода судебного разбирательства призвано обеспечить оперативное и полное исследование обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела, в строгом соответствии с требованиями процессуального закона и с соблюдением прав участвующих в деле лиц.

Установленная законом процедура рассмотрения судебных дел является одной из важнейших гарантий принятия правильного решения, именно она отличает осуществление правосудия от других форм и способов разрешения спорных или конфликтных ситуаций в человеческом обществе. Несоблюдение этой процедуры сводит на нет само понятие суда и правосудия. Судебное заседание, проведенное с нарушениями этой процедуры, не может считаться «справедливым разбирательством дела независимым и беспристрастным судом», как того требует ст. 6 Европейской Конвенции о защите прав человека и основных свобод.

Поэтому судье необходимо хорошо знать требования процессуального закона, регламентирующие ход судебного разбирательства, и соблюдать их при рассмотрении любого дела. На практике это может вызвать затруднения, особенно у начинающих судей, либо по сложным делам, где участвует много лиц, при рассмотрении уголовных дел с участием присяжных заседателей.

В зависимости от сложности дела и опыта судьи план судебного разбирательства может составляться в объеме, необходимом и достаточным для судьи. Этот объем иногда бывает значительным. План составляется судьей в удобной для него форме, он может быть частью рабочих записей по делу.

По содержанию план состоит из двух основных частей: планирование последовательности процессуальных действий (типового, нормативно определенного хода судебного разбирательства); планирование исследования обстоятельств, подлежащих установлению по делу.

Составление первой части плана особенно актуально для начинающих судей. По своему содержанию эта часть плана представляет собой краткое изложение норм процессуального закона о последовательности действий судьи, опроса участвующих в деле лиц и т. д. Фактически это схематичное изложение порядка и последовательности совершения процессуальных действий с открытия и до закрытия судебного заседания, «шпаргалка», подсказывающая судье порядок проведения судебного заседания.

Если судья специализируется на рассмотрении какой-либо категории дел, то возможно составление одного универсального плана, в котором могут быть предусмотрены различные процессуальные ситуации (заявление отводов, ходатайств, назначение экспертизы и т. п. ).

Наличие под рукой такого плана-конспекта значительно облегчает ведение процесса и во многом снимает умственное и эмоциональное напряжение председательствующего по делу.

Вторая часть плана касается установления обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения конкретного дела, и содержит записи, позволяющие обеспечить полноту исследования этих обстоятельств. Эти записи можно назвать планом судебного следствия. В них отмечается, какие вопросы, версии, обстоятельства и в какой последовательности, исходя из предмета доказывания по данному делу и позиций сторон, необходимо выяснить в судебном заседании.

Принцип состязательности сторон не исключает обязанностей суда по полному и всестороннему исследованию юридически значимых обстоятельств дела, что усматривается из норм процессуальных законов, предусматривающих неполные исследование и учет фактических обстоятельств дела в качестве основания для отмены судебного постановления в апелляционном и кассационном порядке (см. ст. 379 и 380 УПК РФ; ст. 362 ГПК РФ; ст. 270, 288 АПК РФ).

Стороны, безусловно, заинтересованы в исходе дела. А суд же обязан быть беспристрастным, исследовать и оценить не только все доводы сторон, но и те обстоятельства, о которых они по различным причинам не упоминали. По сложным делам сделать это, не имея соответствующего плана, затруднительно.

В плане судебного следствия судья отражает те положения, которые должны быть обязательно исследованы непосредственно судом, а также имеющиеся противоречия и пути их устранения; помечает или формулирует вопросы для участвующих в деле лиц; распределяет по времени очередность вызова в суд и допроса свидетелей, экспертов по объемным (многоэпизодным, многосубъектным) делам. Чаще всего план судебного следствия по форме и содержанию связан с рабочими записями, составленными при изучении дела. Это облегчает пользование всеми материалами одновременно. В судебное заседание судья, наряду с делом, кодексами, берет с собой план и рабочие записи, которыми пользуется по мере необходимости.

Составление проекта (проектов) судебного постановления (постановлений). Любому судье, независимо от опыта работы, известно, что при написании текста судебного постановления неизбежно возникают вопросы, требующие обращения к материалам дела и к тексту законов («де-факто» и «де-юре»).

Эти вопросы могут относиться к обстоятельствам, не затрагивающим существо дела (так называемые «технические» вопросы), а могут напрямую иметь отношение к существу принимаемого судом решения.

Например, к первой категории относятся вопросы о правильном наименовании, адресах и реквизитах юридических лиц; об анкетных и биографических данных физических лиц; о различных документах, датах, цифрах и других подобных сведениях, которые требуется отразить в судебном постановлении.

Ко второй категории относятся вопросы, касающиеся доказанности того или иного обстоятельства; юридической квалификации; правильности применения норм материального закона и терминологии, используемой в судебном постановлении.

Упредить возникновение подобных вопросов в совещательной комнате при написании судебного постановления позволяет заблаговременная подготовка его проекта или основных тезисов.

Составление проекта судебного постановления вовсе не свидетельствует о предрешении судьей исхода дела, так как проект — всего лишь рабочий материал, при работе над которым судья наглядно видит все еще неучтенные им моменты, противоречия, сильные и слабые позиции сторон, правовые проблемы, возникающие при разрешении конкретного дела. Поэтому предварительная работа над проектом судебного постановления оказывает большую помощь судье: увидев проблемные вопросы, судья имеет возможность выяснить их в судебном заседании, до удаления в совещательную комнату.

Содержание и форма принимаемого судом окончательного решения всецело зависит не от проекта, а от результатов непосредственного исследования обстоятельств дела в судебном заседании. Иногда оно противоположно разработанному проекту. В этом случае проект также облегчает работу тем, что в нем уже имеются необходимые установочные данные, анализ доказательств, которые вполне могут быть использованы. Например, вводная часть судебного постановления (наименование и состав суда, дела, данные об участвующих в деле лицах), изложение имеющихся заключений экспертов, специалистов, содержания некоторых доказательств является одинаковым для решения любого содержания.

По сложным, конфликтным делам возможно составление двух вариантов проектов разного содержания. Чаще поливариантность практикуется в судах кассационной и надзорной инстанций, когда решение принимается несколькими судьями коллегиально. Два проекта дают возможность сравнить все доводы «за» и «против», увидеть нагляднее положительные и отрицательные стороны предлагаемых вариантов решений.

В тех же случаях, когда в судебном разбирательстве подтверждено первоначальное мнение судьи, подготовленный им проект позволяет значительно сократить время на составление судебного решения в совещательной комнате.

Наряду с преимуществами, подготовка проекта судебного решения может иметь и негативные последствия, которых следует избегать.

Во-первых, ход судебного разбирательства в ином, чем предполагалось русле, может вызвать у недостаточно квалифицированного судьи не только затруднения, но и невозможность дальнейшего продолжения судебного разбирательства.

Во-вторых, имеется опасность, особенно в современных условиях компьютеризации судов, шаблонного подхода к изготовлению текстов судебных постановлений, когда один проект берется за основу, а по всем аналогичным делам постановление изготавливается путем формального изменения лишь дат и фамилий. Против этого имеется лишь одно средство: повышение квалификации и ответственности судей. В целом же подготовка проектов судебных решений имеет значительно больше преимуществ, чем недостатков.

Некоторые судьи готовят проекты не только окончательных, но также и промежуточных судебных решений: постановлений и определений о назначении экспертизы, о разрешении ходатайств и отводов, об оплате денежных средств экспертам, свидетелям и потерпевшим и др. Это также оправдано и полезно с точки зрения экономии времени.

Особенности подготовки дел для рассмотрения мировыми судьями и судом с участием присяжных заседателей. Объективно имеются организационные и процессуальные особенности рассмотрения дел как мировыми судьями, так и судом присяжных, что обусловливает соответствующую специфику подготовительной деятельности. В связи с этом имеется ряд источников, детализирующих работу мировых судей, некоторые из них представлены в компьютерных справочных правовых системах. 57

Наиболее трудоемкими процессами в судах общей юрисдикции, включая военные суды, являются судебные заседания по уголовным делам с участием присяжных заседателей. В связи с этим имеются специальные методические пособия (включая видеофильмы), посвященные обеспечению надлежащей подготовки к рассмотрению дел с участием присяжных. При подготовке рассмотрения дела судом с участием присяжных заседателей следует дополнительно включить в изучение рекомендуемые источники. 58

Таким образом, организация работы по подготовке дела к судебному разбирательству предрешает успех рассмотрения этого дела непосредственно в суде первой инстанции. Несмотря на различие в подготовке к рассмотрению уголовных и гражданских дел, эта организационно-правовая деятельность включает следующие основные вопросы: поступление судебных дел в суд и распределение их между судьями; организация работы судьи по изучению материалов дел; подготовка к судебному разбирательству, планирование судебного следствия.

В этой индивидуально определяемой подготовительной работе проявляется опыт и квалификации судьи.

Подготовка дел для рассмотрения мировыми судьями и с участием присяжных заседателей имеет оправданные особенности и потому требует дополнительного изучения.


На данной стадии судебного разбирательства судья, знакомясь с материалами предварительного следствия и его заключением, письменными материалами и вещественными доказательствами, осуществляет реконструктивную деятельность. Здесь важно не поддаться «эффекту первичности» и не оказаться под влиянием модели события, сформированной на предварительном следствии. На этой стадии активизируются аналитическая и критическая стороны психической деятельности судьи. Судья пытается образно представить возникновение и развитие исследуемого события, осуществляя при этом вариативное моделирование, проводя мысленные эксперименты, выдвигая контрверсии. Критическому анализу подвергаются все действия следователя, уясняются их необходимость, всесторонность и процессуальная обоснованность. Выдвигая судебную версию, судья основывается на наиболее достоверных, проверенных фактах, стремится избежать возможной судебной ошибки.

Намечаемая последовательность рассмотрения дела в судебном заседании должна обеспечить адекватность его восприятия участниками судебного заседания, отражение действительной динамики рассматриваемого события. Судья выявляет «слабые» в фактическом отношении места и намечает необходимые судебно-следственные действия. Особое внимание уделяется источникам «ключевых» фактов, их внутренней согласованности. Анализируется возможность их случайного совпадения. Определяется круг лиц для вызова в судебное заседание. Истребуются все необходимые документы.

Все факты расследуемого события должны осознаться в системе причинно-следственных связей, и ни один факт не должен оставаться без объяснения. «Поставьте себя в положение подсудимого и взгляните вокруг него его глазами перед преступлением, в момент преступления, после него; сделайте то же по отношению к каждому из соучастников, к пострадавшим, к свидетелям, роль которых для вас не вполне понятна. Уясните себе вероятные поступки, встречи и переговоры преступника с жертвой или соучастников преступления между собой в разное время; обратите внимание на то, не переменились ли взаимные отношения их после преступления. Меняйте предполагаемые условия места и времени. Это может открыть вам то, что заинтересованные люди сумели скрыть от следователя» 1 .

Ознакомление с материалами предварительного следствия должно привести к ясному и полному пониманию дела. Все неясности указывают направление судебного исследования. Обращается внимание не только на то, что было, но и на то, чего не было. (Почему не лаяла собака, когда чужой человек грабил сельский магазин? Почему не проснулся потерпевший, когда кругом было так шумно?) Доказательством может быть то, что было, и то, чего не было.

Изучение материалов дела – исходный этап в деятельности всех участников уголовного процесса: суда, прокурора, адвоката. Уже на этом этапе формируется их процессуальная позиция. Только доскональное знание дела позволяет им наметить стратегию и тактику судебной деятельности, сформировать систему тезисов для убедительной и аргументированной речи в судебных прениях. При изучении материалов уголовного дела каждая сторона выясняет: что должно быть проверено в суде? соответствуют ли выводы обвинительного заключения материалам уголовного дела? учтена ли следователем совокупность доказательств по делу, имеется ли необходимость восполнения пробелов предварительного следствия в суде? на каких сторонах дела следует построить стратегию обвинения или защиты, какие доказательства могут получить новую интерпретацию, что может повлиять на решение суда?

Уже на данном этапе систематизируются доказательства и источники их получения, критически анализируются их достоверности, выдвигаются все возможные контрверсии. Ведутся необходимые выписки и записи, составляется рабочий конспект дела – выписываются эпизоды обвинения, показания подсудимых, систематизируются вещественные доказательства и документы, выявляются возможные разрывы в системе доказательств, процессуальные нарушения, допущенные на предварительном следствии.

Первое знакомство с материалами дела имеет особую остроту, при этом повышена ориентировочно-исследовательская деятельность. Еще нет градации на главное и второстепенное. Любая деталь здесь должна быть тщательно исследована, включена во все возможные взаимосвязи. Актуализируется вся обстановка исследуемого происшествия, принимается во внимание все то, что позволяет увидеть событие с иной точки зрения.

В процессе изучения материалов предварительного следствия прокурор и защитник готовят фрагменты своей будущей речи в судебных прениях. Восстанавливая истинную картину расследуемого происшествия, они создают образные картины события, воспроизводят особенности поведения его участников, их межличностные отношения. «Наряду с размышлениями о загадках дела, надо думать и о картинах, необходимых для речи. Представьте себе виновников драмы и пострадавших от нее, их окружающих, родных и близких при встречах задолго до преступления, в разные дни после того, как оно было обнаружено, перед судом и после суда. Уясните себе их вероятные поступки, угрозы, обещания и попреки при этих встречах; рисуйте их сытыми и голодными, озлобленными и любящими» 2 .

Наряду с логической схемой будущей речи разрабатывается ее «боевая схема», отрабатываются эмоционально-экспрессивные элементы. Отдельные детали должны выстраиваться вокруг основных тезисов, которых не должно быть слишком много.

В результате ознакомления с делом четко отчленяются бесспорно установленные факты от предположений, сомнительных доводов, дается независимая от следователя оценка доказательств. Каждое обстоятельство дела рассматривается и с предполагаемой точки зрения процессуального оппонента.


Планирование расследования -- сложный процесс по определению путей, способов средств и сроков успешного достижения заранее поставленной цели.

План расследования -- комплекс информационных, тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-розыскных, иных действий и тактических приемов.

Планирование расследования включает в себя как организационные, так и управленческие основы.

Являясь основным организационно-управленческим методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут отражаться различные аспекты предстоящей деятельности. В связи с этим план расследования можно определить как комплекс информационных, тактических, организационно-управленческих и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-разыскных, иных действий и тактических приемов.

Содержание

Соотношение планирования и версии

Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов планирования и построения версий. Если план — модель перспективной деятельности по делу, а планирование — процесс по созданию этой модели, то следственные версии представляют собой предположения, подлежащие проверке. Следственная версия — это предположительное описание, тогда как план расследования — директива, обязательное предписание. Однако абсолютизировать директивность и жесткость плана недопустимо, поскольку при изменении ситуации следователь должен во избежание негативных последствий немедленно реагировать, соответствующим образом корректируя план. Построение версии и планирование — тесно связанные между собой этапы расследования, объединенные процессом выведения из версий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих выяснению». Версия является основой, логическим центром планирования. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности, между ними имеются существенные различия. Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исходных данных и предположительное установление еще неизвестных обстоятельств, в то время как планирование — это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним органов, направленных на решение промежуточных задач и достижение конечной цели расследования.

Принципы планирования

Для того чтобы быть оптимальной, вся деятельность по планированию расследования должна соответствовать следующим принципам:

1) индивидуальность планирования, означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела и их отражение в содержании плана расследования. Этот принцип органически связан с творческим подходом, позволяющим успешно преодолевать упрощенчество, стереотипы и штампы. Принцип индивидуальности не отвергает целесообразность использования общих положений, типовых форм и универсальных приемов планирования;

2) своевременность планирования, которая означает принятие плановых решений в оптимальное время и позволяет эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия;

3) динамичность планирования, отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамичности проявляется необходимость поиска и исследования новой информации, немедленного учета всех изменений, особенно в ситуациях риска и конфликтных. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации;

4) конкретность планирования, обеспечивающая составление детальных и четких планов, эффективность их инструментальной функции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, с тем чтобы быть максимально понятными и удобными для выполнения. В то же время детализация плана — важная черта принципа конкретности — должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение мешающих инициативе исполнителей ненужных мелочей. Так, например, нет необходимости отражать в плане очевидные операции, обусловленные навыками, профессиональными знаниями следователя, моральными требованиями и т.д.;

5) принцип реальности, означающий тесную связь построения версий с их фактическими базами, возможность их эффективной проверки путем выведения логических следствий и сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять намеченные действия в установленные сроки путем максимального использования находящихся в распоряжении следователя ресурсов;

6) системность планирования, предполагающая координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана.

В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность процесса, соответствие формы и содержания. Но эти принципы планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются отдельными структурными элементами перечисленных выше принципов.

Структура планирования

Этапы процесса планирования

Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия, которые и являются целями и подцелями расследования, делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке.

Второй этап состоит в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при выведении из различных версий, а потому, чтобы избежать дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, истребование характеристик и т.д.

Третий этап состоит в учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временнЫе и иные ресурсы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ставит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или принимает меры по интенсификации деятельности, или же вынужден избрать вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия.

Четвертый этап заключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативно-разыскных и других действий и анализе возможных результатов. На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использовать всю имеющуюся у него информацию, профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. При разработке вариантов предстоящей деятельности следователь учитывает противодействие конфликтующего субъекта и возможность наступления негативного результата в ситуации тактического риска и в соответствии с проведенным анализом (в том числе и рефлексивным) принимает наиболее эффективные плановые решения.

Пятый этап планирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственная группа, следственная группа с привлечением к ее работе оперативных сотрудников, временное подключение следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими отдельных поручений и оперативно-разыскных заданий, оказание содействия органами дознания при производстве процессуальных действий и т.д.).

Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:

а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания;

б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов);

в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационно-управленческой или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, разыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.);

г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т.д.), с тем чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия.

Шестой этап состоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования по делу. Планирование на завершающем этапе в ситуации, когда основные аспекты процесса доказывания уже реализованы, носит упрощенный характер, поскольку расследование приобретает неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на этом этапе заключается в формировании организационно-управленческих решений по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения строго обязательных процессуальных действий. Важным моментом в плане расследования является установление рациональной последовательности в проведении предусмотренных процессуальным законом действий.

Виды планирования

Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационно-управленческих и тактических задач может иметь пять основных уровней, которые можно рассматривать как виды планирования:

а) составление планов отдельного следственного действия (допроса, следственного эксперимента, обыска и т.д.);

б) планирование тактической комбинации;

в) формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.);

г) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, завершающий) расследования;

д) планирование всего процесса расследования по уголовному делу. Следует отметить, что этот вид (уровень) планирования оптимален, как правило, в простых, непроблемных ситуациях, когда уже в начале расследования следователь с достаточной степенью вероятности предвидит дальнейший ход расследования.

Планирование тактической операции

Процесс планирования тактической операции включает:

а) определение ее непосредственной задачи;

б) установление и конкретизацию ресурсов, находящихся в распоряжении следователя, и соотношения их с непосредственными задачами;

в) разработку вариантов проведения следственных, организационно-подготовительных, оперативно-разыскных и других действий;

г) определение непосредственных исполнителей и сроков выполнения.

Планирование следственного действия

Планирование отдельного следственного действия состоит из трех стадий:

1) определение непосредственной задачи данного действия;

2) установление и конкретизация ресурсов и возможностей, главным образом информационных, тактических и тактико-психологических, находящихся в распоряжении следователя, и соотнесение их с определенной ранее целью;

3) непосредственная разработка организационно-тактического содержания следственного действия, применяемых тактико-психологических и иных приемов, определение условий и времени их реализации, оценка возможных результатов.

План расследования

Итог всего процесса планирования — готовый (сформированный) план расследования. Основными элементами плана расследования являются:

1) непосредственные цели, т.е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий и конкретизированные в виде детальных вопросов, а также общеверсионные и вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению;

2) ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя. Это прежде всего исполнители — работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники и т. д. Сюда же следует отнести материальные средства — транспорт, связь, криминалистическую и иную технику;

3) следственные, оперативно-разыскные, подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитывают возможность оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексное или раздельное, последовательное или параллельное выполнение, необходимость производства тактических операций и комбинаций;

4) тактические приемы, составляющие содержание указанных выше процессуальных и непроцессуальных действий. Чем более общий характер принимает планирование, тем меньше «удельный вес» тактических аспектов по сравнению с организационными. И наоборот, по детальному варианту планирования (план отдельного следственного действия) разработка тактических решений играет значительно большую роль в структуре плана;

5) сроки производства намеченных действий. Следователь должен учитывать это обстоятельство для того, чтобы избежать совпадения (наложения) во времени нескольких мероприятий, порученных одному и тому же исполнителю, а также спешки. Сроки должны определяться с учетом сложности и трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов;

6) результаты выполнения плана и его корректировка. Корректировка плана обычно отделена от процесса планирования стадией практической реализации предусмотренных действий и мероприятий. Анализируя результаты, благоприятное или неблагоприятное развитие ситуации, следователь (руководитель расследования) может заменить исполнителей, изменить их число, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действий, сроки их проведения и др. Но иногда корректировка отдельных параметров плана может быть осуществлена еще до реализации намеченных действий и мероприятий. Это происходит в связи с поступлением новой информации, меняющей конкретную следственную ситуацию.

Техника планирования

1. Основной план расследования

Основной план расследования применяется по наиболее сложным делам, по делам о нераскрытых преступлениях.

Основной план расследования состоит из 2 разделов:

а) вневерсионные и общеверсионные обстоятельства

Следственные действия исполнители сроки примечания

б) план проверки версий (таких разделов может быть несколько – по числу версий)

Обстоятельства, подлежащие выяснению исполнители сроки примечания

2. Планы-«шахматки» (шахматные ведомости)

Это дополнительная форма планирования – дополняет основной план расследования, иллюстрирует его.

Такие планы применяются следователями для аккумулирования разрозненной информации.

Например: по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – эпизоды преступной деятельности или по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – перечень обстоятельств, которые необходимо установить

3. Схемы (в различных вариантах)

Применяются, например, когда необходимо исследовать личность, установить связи лица или организации

4. Лицевые счета

Составляются на каждого обвиняемого. В виде карточек или компьютерных файлов.

Автор статьи

Куприянов Денис Юрьевич

Куприянов Денис Юрьевич

Юрист частного права

Страница автора

Читайте также: