Понятие и виды групповых исков

Обновлено: 27.03.2024

Групповое производство подразделяется на 3 стадии сообразно движению арбитражного процесса, имея особенности на стадии возбуждения дела, его подготовки, судебного разбирательства и вынесения решения арбитражного суда.

Возбуждение дела. В соответствии со ст. 225.11 АПК РФ в порядке группового производства могут быть рассмотрены дела по:

- спорам, связанным с осуществлением деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- другим требованиям при наличии условий, предусмотренных ст. 225.10 АПК РФ.

Условия подачи группового иска в ст. 225.10 АПК РФ определены следующим образом. Групповой иск может быть подан:

- в защиту нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов других лиц, являющихся участниками этого же правоотношения, юридическим или физическим лицом, являющимся участником правоотношения, из которого возникли спор или требование;

- в защиту прав и законных интересов группы лиц с групповым иском могут обратиться органы, организации и граждане в случаях, предусмотренных федеральным законом, т.е. не являющиеся участниками данного правоотношения, например, Федеральная служба по фондовым рынкам (на основании ст. 26 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и ст. 14 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг").

Необходимым условием подачи группового иска является присоединение к первоначальному требованию первого лица (истца-представителя группы) не менее 5 лиц. Присоединение к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц осуществляется путем подачи в письменной форме заявления лица или решения нескольких лиц, являющихся участниками правоотношения, из которого возникло такое требование.

Круг дел, по которым могут предъявляться групповые иски, не является закрытым. Поэтому групповым иском могут защищаться нарушенные права как в сфере корпоративных отношений, так и в других сферах. Например, для компенсации ущерба, причиненного недобросовестной рекламой, в сфере окружающей природной среды, долевого строительства и другим договорным и внедоговорным требованиям, где ответчик своими действиями нарушил права группы лиц и их требование соответствует по численности (истец-представитель плюс не менее 5 лиц) и другим критериям гл. 28.2 и гл. 4 АПК РФ (имея в виду прежде всего субъектный состав).

Из смысла ст. 225.10 АПК РФ вытекает, что по групповому иску могут быть заявлены практически любые требования, основанные на указанных в ст. 12 ГК РФ способах защиты гражданских прав. Эти требования могут быть адресованы как коммерческим организациям, так и публично-правовым образованиям, указанным в гл. 5 ГК РФ.

В ведении группового производства достаточно много зависит от инициатора процесса (истца-представителя группы): например, правильное обоснование требования и подача иска (ст. 225.12 и 225.13 АПК РФ), работа по объединению всех потерпевших в единую группу истцов (ст. 225.14 АПК РФ) и связь с ними в течение процесса по доказыванию обстоятельств дела. Поэтому АПК РФ определяет его статус (ст. 225.12) и регулирует замену истца-представителя другим лицом (ст. 225.15 АПК РФ) в случае прекращения его полномочий.

В практике судов США истцом-представителем является, как правило, лицо, имеющее наибольший по стоимости объем требований к ответчику, а остальные члены группы "едут с ним одним поездом в прицепных вагонах" (присоединяются к иску), поскольку при меньшей сумме их требования совпадают с требованиями истца-представителя. Следует подчеркнуть, что групповые иски по зарубежной судебной практике - это иски больших адвокатских кабинетов, поскольку требуют существенных материальных затрат на информирование и ведение процесса.

Согласно ст. 225.12 АПК РФ лицо, обратившееся в арбитражный суд в защиту прав и законных интересов группы лиц, действует без доверенности на основании указанных в ч. 3 ст. 225.10 АПК РФ документов о присоединении к требованию. Истец-представитель группы пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца и обязано добросовестно защищать права и законные интересы группы лиц.

Арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на истца-представителя группы в случае злоупотребления им своими процессуальными правами или невыполнения им своих процессуальных обязанностей.

Полномочия истца-представителя группы могут быть прекращены арбитражным судом:

1) в случае отказа этого лица от иска;

2) по требованию большинства лиц, присоединившихся к требованию такой группы, при наличии серьезных оснований для прекращения данных полномочий, в частности грубого нарушения этим лицом своих обязанностей или обнаружившейся неспособности к разумному ведению дела о защите прав и законных интересов группы лиц.

В ст. 225.13 АПК РФ определены дополнительные требования к исковому заявлению, заявлению по групповому иску (помимо предусмотренных в ст. 125 АПК РФ). В исковом заявлении, заявлении должны быть также указаны:

1) права и законные интересы группы лиц, в защиту которых предъявлено требование;

2) круг лиц, участвующих в правоотношении, из которого возникли спор или требование;

3) наименование лиц, присоединившихся к требованию, место их нахождения или, если лицом, присоединившимся к требованию, является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. К исковому заявлению, заявлению прилагаются документы, предусмотренные ст. 126 АПК РФ, и иные документы в соответствии с требованиями АПК РФ, установленными к соответствующим заявлениям по отдельным категориям дел. В частности, к нему прилагаются документы, подтверждающие присоединение к требованию истца-представителя других лиц и их принадлежность к группе лиц, например, договоры купли-продажи акций, выписки из реестра акционеров, договоры, свидетельствующие о принадлежности участникам группы доли в праве долевой собственности.

В момент возбуждения дела может возникнуть вопрос: кто квалифицирует иск в качестве группового, подпадающего под гл. 28.2 АПК РФ? На первом этапе это делает истец. Может ли судья дать иную квалификацию иска, не установив признаков группового иска? По смыслу ст. 128, 129 и ст. 225.13 АПК РФ судья может только оставить исковое заявление по групповому иску без движения при отсутствии признаков группового иска.

Следует отметить, что только по групповым корпоративным искам установлена исключительная подсудность (ч. 4.1 ст. 38 АПК РФ). Поскольку групповым иском могут защищаться нарушенные права и в других сферах, то в этом случае, на первый взгляд, возможно использование правил альтернативной подсудности (например, по ч. 4 ст. 36 АПК РФ). Однако это утверждение достаточно сомнительно. Дело в том, что рассмотрение альтернативных групповых исков к одному и тому же ответчику в разных судах страны будет противоречить самой концепции группового иска. Выходом здесь может стать применение либо правил ч. 9 ст. 130 АПК РФ (о праве суда приостановить производство по делу в случае установления факта наличия в разных судах связанных дел), либо ст. 39 АПК РФ (о передаче дела из одного арбитражного суда в другой) в ее максимально широком толковании, основанном на ст. 2 АПК РФ, поскольку судопроизводство в арбитражных судах направлено на защиту прав и интересов граждан и должно обеспечивать в силу ст. 17 Конституции России и ст. 7 АПК РФ равенство граждан перед законом и судом, чего не будет происходить при рассмотрении альтернативных групповых исков в отношении одного и того же ответчика в разных судах.

Подготовка дела к судебному разбирательству. Одной из фундаментальных основ рассмотрения групповых исков является особым образом проводимая подготовка дела к судебному разбирательству, основанная на многосубъектности истцовой стороны. Поэтому подготовка включает в себя целый ряд процессуальных действий, направленных прежде всего на то, чтобы персонифицировать круг членов группы и привлечь максимально возможное число их к процессу.

Согласно ст. 225.14 АПК РФ при подготовке дела по групповому иску судья помимо традиционных задач подготовки (ст. 133 АПК РФ) также решает вопрос о составе группы лиц и о возможности установления иных лиц, являющихся участниками спорного правоотношения, а также предлагает представить доказательства, подтверждающие принадлежность конкретного лица к группе лиц.

В определении о подготовке дела к судебному разбирательству арбитражный суд указывает на возможность рассмотрения дела в соответствии с правилами гл. 28.2 АПК РФ и устанавливает срок, в течение которого истец-представитель группы должен предложить другим лицам из этой группы присоединиться к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц. В таком определении арбитражный суд также устанавливает срок, в течение которого лица из этой группы могут присоединиться к требованию о защите их прав и законных интересов, рассматриваемому арбитражным судом, путем направления документа о присоединении к данному требованию лицу, обратившемуся в защиту прав и законных интересов группы лиц.

Истец-представитель группы до окончания подготовки дела к судебному разбирательству сообщает арбитражному суду сведения об иных лицах, присоединившихся к данному требованию, а также представляет документы, подтверждающие присоединение указанных лиц к данному требованию и их принадлежность к группе лиц. По смыслу гл. 28.2 АПК РФ присоединение новых участников группы возможно в течение всего рассмотрения дела.

Особенности рассмотрения дела. Законом установлен особый срок рассмотрения дела, учитывающий множественность участников на стороне истца, - до 5 месяцев.

Лица, присоединившиеся к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, могут знакомиться с материалами дела, делать из них выписки, снимать с них копии. Однако основную роль в групповом производстве играет истец-представитель группы, на котором лежит бремя доказывания по делу и поддержания группового иска в арбитражном суде.

Поэтому ст. 225.15 АПК РФ регулирует порядок замены истца-представителя группы. Его полномочия могут быть прекращены арбитражным судом:

1) в случае отказа этого лица от иска;

2) по требованию большинства участников группы.

В первом случае, при поступлении в арбитражный суд заявления истца-представителя группы арбитражный суд выносит определение об отложении судебного разбирательства и устанавливает срок, в течение которого должна быть произведена замена указанного лица другим лицом из этой группы. Этот срок не может превышать 2 месяцев со дня вынесения определения.

В определении об отложении судебного разбирательства арбитражный суд указывает на обязанность истца-представителя группы уведомить об отказе от иска лиц, присоединившихся к требованию, и определяет форму их уведомления. Уведомление должно содержать указание на необходимость замены лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц, другим лицом и информацию о последствиях, связанных с прекращением производства по групповому иску (ч. 7 ст. 225.15 АПК РФ). В арбитражный суд в течение срока, установленного в определении суда, должны быть представлены доказательства, подтверждающие произведенную замену лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц. Арбитражный суд не принимает отказ от иска, если на момент истечения срока, установленного в определении арбитражного суда, не располагает сведениями об уведомлении лиц, присоединившихся к групповому иску, и о замене истца-представителя группы. О прекращении производства по делу в отношении истца-представителя группы и о замене его другим лицом арбитражный суд выносит определение.

В случае если истец-представитель группы выполнит все необходимые действия по уведомлению лиц, присоединившихся к групповому иску, но указанные лица в течение установленного арбитражным судом срока не произведут замену такого лица другим лицом, арбитражный суд принимает отказ от иска и прекращает производство по делу в порядке ст. 151 АПК РФ. Прекращение производства по делу по групповому иску не лишает лиц из этой группы права обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.

Во втором случае, при обращении большинства лиц, присоединившихся к групповому иску, с ходатайством о замене истца-представителя группы другим лицом, в таком обращении должна быть указана кандидатура другого лица для замены лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц. В случае удовлетворения данного ходатайства арбитражный суд заменяет истца-представителя группы, о чем выносит определение.

Особенности решения арбитражного суда. Решение арбитражного суда по групповому иску принимается по общим правилам гл. 20 АПК РФ. Особым образом оговорена законная сила судебного решения, распространяющая свое действие на всех участников группы, и возможность информирования участников группы ответчиком о решении суда (ст. 225.17 АПК РФ). В частности, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда по групповому иску, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела по заявлению участника этой же группы к тому же ответчику.

В решении об удовлетворении требования о защите прав и законных интересов группы лиц арбитражный суд может указать на обязанность ответчика довести информацию о принятом решении до сведения всех лиц, являющихся участниками правоотношения, из которого возникло данное требование, в установленный арбитражным судом срок через средства массовой информации или иным способом.

В гл. 28.2 АПК РФ не оговорены особенности утверждения мирового соглашения по групповым искам. Согласовывать его условия с истцовой стороны при возможно большом количестве членов группы возможно только на основе полного консенсуса всех членов группы либо по правилам мирового соглашения в делах о несостоятельности, т.е. по большинству голосов членов группы, имеющих наибольший стоимостной объем требований. В законе не решен важный вопрос о компенсации расходов на оплату адвокатов и возмещении расходов на извещение участников группы, а их число может быть значительным.

Кроме того, следует иметь в виду некоторые другие особенности окончания дела без вынесения решения арбитражного суда по групповым искам. В частности, арбитражный суд оставляет исковое заявление или заявление без рассмотрения, если после принятия его к производству установит, что такое исковое заявление или такое заявление подано лицом, не воспользовавшимся правом на присоединение к групповому иску, находящемуся в производстве арбитражного суда, к тому же ответчику и о том же предмете. Указанному лицу разъясняется право присоединиться к групповому иску в порядке ст. 225.10 АПК РФ.

Арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что имеется принятое по групповому иску и вступившее в законную силу решение арбитражного суда и исковое заявление или заявление подано лицом, не воспользовавшимся правом на присоединение к данному требованию, к тому же ответчику и о том же предмете. В данном случае речь может идти только о таком потенциальном участнике группы, который был ранее извещен в установленном АПК РФ порядке о рассмотрении группового иска, о чем есть доказательства по уже рассмотренному делу. Иной подход означал бы лишение права участников группы самостоятельно защищать свои права и интересы в арбитражном суде.

Очень важный вопрос - исполнение решений по групповым искам. Наряду с АПК РФ были введены 2 дополнения в Федеральный закон "Об исполнительном производстве" (ст. 8.1 и 73.1), которые, однако, не учитывают особенности исполнительного производства по групповым искам. Хотя в ст. 225.17 АПК РФ сделана отсылка к общим правилам вынесения решений, здесь следует учитывать специфику, связанную с определением размера возмещения в отношении каждого из членов группы либо распределения между ними денежных средств, вырученных от продажи имущества.

§ 6. Рассмотрение дел в порядке упрощенного производства*(230)

Сегодня рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц осуществляется в соответствии с использованием соответствующих исков публичного и организационного характера. Следует отметить, что их нормы по факту не применимы, а институт группового иска практически не отличается от института процессуального соучастия. Целесообразным будет изучить данный вопрос подробнее.

групповые иски

Российская модель

Для начала необходимо отметить, что сегодня практически во всех странах мира вне зависимости от соответствующего политического режима все чаще и чаще уместно нарушение коллективных, групповых прав, а также прав неопределенного ряда индивидов. Так, гражданский процесс осуществляется в соответствии с нарушениями в сфере применения природных ресурсов, на потребительском рынке или же на рынке ценных бумаг.

Сегодня широко известны разнообразные механизмы и процедуры в отношении судебной защиты в случае нарушения коллективных прав или же прав неопределенного круга людей. Сюда необходимо отнести и соучастие, а также публичный, организационный и частный иски. Важно отметить, что групповые иски распространяются, прежде всего, в зависимости от типа процессуальной и правовой систем.

иск в суд (образец)

Понятие группового иска

Прежде чем рассматривать непосредственно понятие, необходимо отметить, что на сегодняшний день изучаемая категория юридической направленности является одним из самых широко используемых институтов в отношении защиты прав нескольких индивидов. Так, гражданский процесс осуществляется в соответствии с подачей иска одним или несколькими членами группы и сопутствующим представлением всей группы без ее непосредственного участия в разбирательстве.

Ключевой предпосылкой рассматриваемого иска считается не что иное, как общность интересов качества, оправдывающего объединенное производство. Необходимо заметить, что весьма удачное определение изучаемому термину представил Пучинский В. К. Таким образом, если группа лиц имеет аналогичный интерес в отношении того или иного дела, то производство, так или иначе, может быть начато. Кроме того, оно имеет возможность продолжаться в случае, если судебные органы не укажут иного распорядка действий. Данное продолжение реализуется, как правило, одним или большим количеством индивидов или же против одного или большего количества лиц, которые, как правило, действуют подобно уполномоченным всей группировки либо группы без одного или нескольких ее членов.

Тем не менее, на сегодняшний день понятие и особенности рассмотрения групповых исков являются вопросами дискуссионного характера. Именно поэтому некоторые процессуалисты рассматривают коллективный иск в качестве иска в защиту интересов многочисленных общественных группировок. Другие же уверенны в том, что данная категория является иском лиц, которые выявляют с собственной стороны требования однородной природы. Важно помнить, что круг данных требований непосредственно к моменту подачи заявления, как правило, в точности не определен, однако может быть сформирован посредством оповещения абсолютно всех заинтересованных индивидов. Третьи же процессуалисты считают, что коллективный иск является притязанием о защите, как охраняемого законодательным образом интереса субъекта, который обращается в судебные органы в защиту той или иной группы, так и нарушенных прав субъективного характера участников многочисленной группировки лиц.

 группа лиц

Дополнительная информация

Сегодня коллективный иск в суд целесообразно рассматривать как процессуальный институт, позволяющий одному или нескольким индивидам подать исковое заявление для защиты прав группировки лиц или же неопределенного круга людей. Основная его характеристика заключается в том, что решение суда обязательным образом касается не только участников непосредственно разбирательства, но и тех субъектов, которые не участвовали в процессе или вовсе не знали о нем. Важно отметить, что при этом никто их членов группировки не наделяется некоторыми преимуществами в процессе взыскания с должника материальных средств. Так, удовлетворение иска осуществляется в отношении всей группы лиц. Другими словами, отдельные субъекты обладают одинаковыми правами и несут одни и те же обязанности.

Важно дополнить, что различные процессуальные системы используют разные обозначения в плане порядка защиты неопределенного ряда индивидов. Так, в Соединенных Штатах Америки принято определение «классовый иск». В Англии используется термин «коллективный иск». В Ирландии актуально такое обозначение, как «многосторонний процесс». А в странах континентального права, так или иначе, предпочтением наделяется терминология, обозначающая защиту в отношении коллективных прав.

коллективный иск

Классификация групповых исков

Сегодня классификация групповых исков достаточно широка. Так, в соответствии с процессуальным признаком в зависимости от искового предмета принято выделять следующие виды групповых исков:

  • Непосредственно связанные с присуждением. По-другому данная категория именуется иском по поводу защиты интересов многочисленной группировки лиц, касающихся имущественных комплексов.
  • Групповые иски, относящиеся к процедуре присуждения. Иными словами, это заявления по поводу защиты неопределенного круга субъектов. Производные иски – другое название данной категории.

Важно дополнить, что групповые иски о присуждении предъявляются непосредственно истцом или несколькими субъектами, которые представляют многочисленную группировку лиц. Кроме того, соответствующее заявление составляется по особым правилам. Так, сопровождающий иск в суд образец содержит не только обращение к судебным органам по поводу установления субъективных прав материальной природы всех участников большой группировки лиц. Помимо этого уместно и требование по присуждению ответчика к исполнению обязанностей материально-правового характера, которые на нем лежат. Как правило, они связаны с возмещением убытков или вреда в плане всех участников обширной группы субъектов.

Групповой иск о признании

Групповые иски о признании актуальны непосредственно при обращении в судебные органы. Какую же цель преследует истец? Как правило, основной его целью в данном случае является формирование субъективных прав в отношении участников неопределенного круга индивидов или же прав акционерного общества, а также его учредителей с тем, чтобы в полной мере обеспечить их бесспорность в плане будущего. Важно отметить, что обычно решение судебных органов по исковому заявлению на материально-правовые требования и защиту неопределенного круга субъектов наделено преюдициальным значением. Так, оно формирует весьма благоприятную возможность непосредственно для предъявления со стороны участников неопределенного круга субъектов или акционеров акционерного общества личных исковых заявлений о присуждении в последующем.

гражданский процесс

Характер направленности как весомый критерий

Как известно, совершение противоправных действий обычно влечет за собой подачу заявления в судебные органы. Так, в зависимости от характера направленности принято выделять следующие исковые требования:

  • Коллективные иски в защиту обширной группировки лиц.
  • Коллективные иски к обширной группировке ответчиков.

Сопровождающий иск в суд образец оформляется непосредственно с целью защиты интересов многочисленной группировки лиц. Это, в первую очередь, исковые требования, которые направлены в адрес ответчика, предъявляемые фактическим образом по совершению правонарушения и причинению вреда в отношении здоровья участников многочисленной группировки лиц или же определенных убытков.

Ярким примером настоящему иску первой группы может стать не что иное, как заявление жителя того или иного города к заводу, который осуществляет выбросы химически вредных веществ, послуживших причиной смерти или определенного заболевания в отношении множества горожан, в атмосферный воздух. Таким образом, иск предъявляется непосредственно со стороны жителя, как в защиту собственных прав, так и в защиту прав иных горожан, проживающих на данной территории. Логично то, что единственным ответчиком по данному делу в судебных органах будет выступать предприятие, которое осуществляет незаконную деятельность. В качестве же истца выступит обширная группа лиц, члены которой в большей или меньшей степени пострадали из-за выброса химических веществ в атмосферу.

виды групповых исков

Количество истцов и ответчиков

В соответствии с количеством истцов и ответчиков, которые, так или иначе, определяют особенности выступления в судебных органах целой группировки лиц, коллективные иски классифицируются следующим образом:

  • Коллективный иск, на основании которого в процессе рассмотрения гражданского дела принимает участие группировка истцов или же ответчиков, а в качестве другой стороны выступает лишь один субъект. Пример, приведенный в предыдущей главе, целесообразным будет отнести и к данному виду иска.
  • Коллективный иск, предполагающий участие в гражданском процессе нескольких группировок лиц. То есть как со стороны истцов, так и со стороны ответчиков выступают многочисленные субъекты.

Основания предъявления

В соответствии с основаниями предъявления и категориями ответчиков коллективные иски классифицируются следующим образом:

  • Заявление по поводу массового причинения вреда здоровью.
  • Заявление по поводу правонарушений на рынке ценных бумаг.
  • Заявление по поводу правонарушений на финансовом рынке.
  • Заявление по поводу защиты потребительских прав.
  • Заявление по поводу неправомерного характера действий со стороны государственных органов.
  • Заявление по поводу незаконного характера нормативных актов.
  • Заявление по поводу банкротства (экономической несостоятельности).
  • Заявление непосредственно к средствам массовой информации (СМИ).
  • Заявление по поводу дискриминации.
  • Заявление непосредственно к нанимателю по поводу нормативных нарушений массового характера в области трудового права.
  • Заявление к государственным органам местного самоуправления.
  • Заявление по поводу нарушения антимонопольных законодательных актов.
  • Заявление непосредственно к топливно-энергетическим предприятиям по поводу некоторых сбоев в отоплении жилого комплекса и поставке электроэнергии.
  • Заявление по поводу транспортных правонарушений.
  • Заявление непосредственно к рекламодателям.
  • Заявление к рекламным структурам.
  • Заявление к иностранным государствам.
  • Заявление к органам международной направленности.
  • Заявление непосредственно к международным объединениям.

особенности рассмотрения групповых исков

Степень определенности

В соответствии со степенью определенности многочисленной группировки лиц непосредственно на момент принятия судебными органами решения по поводу гражданского дела коллективные иски классифицируются следующим образом:

  • Определенные коллективные иски.
  • Неопределенные коллективные иски.

К первой группе относятся имущественные коллективные иски, а также иски к многочисленной группировке ответчиков. Первые выделяются в данном случае по той причине, что неопределенный характер группировки потенциальных истцов в соответствии с ними считается временным и существует исключительно при предъявлении подобных исков в судебные органы. Далее по процессуальным нормам состав группировки, так или иначе, подлежит судебной идентификации, носящей обязательный характер. Так, к моменту вынесения окончательного частноправового решения судебными органами многочисленная группировка истцов считается уже определенной.

К неопределенным коллективным искам относятся иски производного характера, а также иски о защите неопределенной группировки лиц. Вторые являются представляемым в судебные органы заявлением, окончательное решение по которому выносится в отношении обширной группы субъектов, состав которой по причине определенных обстоятельств установить невозможно. Соответствующее решение обладает публично-правовым характером. Как правило, оно влечет за собой признание факта неправомерности в деянии ответчика, а соответственно, наложение судебными органами запрета на осуществление с его стороны тех или иных действий.

Характер иска

Заключительная классификация в отношении групповых исков формируется в соответствии с их характером. Так, выделяют публично-правовые и частноправовые исковые заявления. Первая группировка исков включает в себя производные исковые заявления, а также иски в защиту неопределенного ряда лиц. Важно отметить, что вторыми, так или иначе, не предусматривается возможность имущественной компенсации убытков в отношении отдельных участников неопределенного количества лиц. Интересно дополнить, что характер судебной защиты, предоставляемой по ним, считается публично-правовым. Необходимо также сказать, что возможность ознакомления с имущественными требованиями абсолютно всех участников неопределенного ряда лиц в отношении одного судебного процесса в любом случае отсутствует. Настоящие иски в процессе защиты общего интереса субъектов данного круга лиц, как правило, не способны организовать защиту интересов частного характера участников группировки со стороны судебных органов.

К частноправовым групповым искам необходимо отнести имущественные коллективные иски, а также иски непосредственно к многочисленной группировке ответчиков. Виды групповых исковых заявлений, указанные выше, в первую очередь являются процессуальными конструкциями частноправовой направленности с учетом обеспечения посредством их общих интересов участников многочисленной группировки лиц через защиту интересов частного характера.

Групповой иск — это обращение в суд от имени многочисленной группы лиц, содержащее требование взыскать с ответчика определенную денежную сумму, основанное на общем требовании восстановить нарушенное право, выдвигаемое в имущественных интересах всех субъектов группы, рассмотрение которого происходит на основании адекватного представительства.

Групповой иск можно рассматривать в качестве процессуального института, позволяющего защищать интересы значительной группы людей, персональный состав которой на момент возбуждения дела неизвестен.

Основные признаки группового иска:

  • обратиться в суд с групповым иском может одно или несколько лиц (физические, юридические, органы местного самоуправления и государственной власти;
  • лицо, или лица, подавшие исковое заявление, входят в состав группы, чьи законные интересы и права нарушаются;
  • групповой иск направлен на защиту оспариваемых или нарушенных прав и интересов определенной или неопределенной группы лиц;
  • общее основание иска — правовые и фактические обстоятельства по делу являются подобными для всех членов группы, к таким обстоятельствам относятся правопроизводящие факты, факты легитимации, факты повода к иску;
  • возражения или требования являются подобными для всех членов группы, предмет иска является общим;
  • участники группы должны адекватно, эффективно и справедливо защищать ее интересы;
  • судебное решение распространяется на тех субъектов, которые в судебном разбирательстве участия не принимали; если иск направлен на защиту неопределенной группы субъектов, то он распространяется и на лиц, которые о нем не знают.

Классификация групповых исков

В зависимости от точки зрения участников подачи иска выделяют следующие виды групповых исков:

  • частные — подаются организацией или гражданином;
  • организационные — подаются специализированной общественной организацией;
  • публичные — подаются органом местного самоуправления или государственным органом.

Все эти разновидности групповых исков требуют разного правового регулирования, имеют неодинаковое распространение в мировой практике гражданского процесса. Частные групповые иски наибольшее распространение получили в странах общего права. Частные групповые иски впервые появились в Великобритании, были положительно восприняты США и закреплены в Федеральных правилах гражданского судопроизводства (применяются федеральными районными судами).

Публичные и организационные групповые иски более всего были распространены в странах континентальной правовой системы. В настоящее время перечисленные виды исков можно встретить как в законодательстве стран общей, так и континентальной систем права.

Готовые работы на аналогичную тему

По основаниям предъявления групповые иски подразделяются на иски:

  • о массовом причинении вреда;
  • о правонарушениях на рынке ценных бумаг, финансовом рынке;
  • о защите прав потребителей;
  • о неправомерности действий общественных и государственных органов;
  • о дискриминации и т.д.

Групповые иски защищают частные интересы, частично охраняют публичные интересы. По групповому иску может быть рассмотрен значительный круг гражданских дел. Разные виды групповых исков неодинаково распространены в мировой практике гражданского процесса.

Особенности групповых исков в российском законодательстве

В Гражданско-процессуальном кодексе закреплены основные положения, касающиеся групповых исков (ст. 244.20):

  • есть общий ответчик по отношению к каждому члену группы;
  • предметом спора выступают общие или однородные права, законные интересы членов группы;
  • все члены группы используют одинаковый способ защиты своих прав;
  • в основании прав членов группы лиц и обязанностей ответчика лежат подобные фактические обстоятельства;
  • организация или гражданин вправе обратиться в суд с иском о защите прав и интересов группы лиц при условии, что они являются членами данной группы.

В российском законодательстве под понятием групповой иск подразумевается исключительно частный групповой иск. ГПК не закрепляет такие традиционные признаки группового иска, как многочисленность членов группы, способность представителя группы объективно и адекватно защищать ее интересы. Законодательство распространяет групповой иск только на отношения по защите прав определенной группы лиц.

Особенности группового иска в гражданском процессе иностранных стран

Евросоюз стал рассматривать групповые иски начиная с конца XX – начала XXI века: Нидерланды (1994 г.), Португалия (1995 г.), Испания (2001 г.), Германия (2002 г.), Болгария, Дания (2003 г.). С 2012 года Еврокомиссия начала консультации по разработке правил группового иска для стран Европейского Союза.

Наибольшее число групповых исков касается деятельности крупных компаний, автоконцернов, энергетических компаний, банков, платежных систем, рынка ценных бумаг. В странах, где регулирование групповых исков достаточно хорошо развито, одну из важнейших ролей в гражданских процессах играет судебное финансирование.

Представительские (Великобритания) или групповые (США) иски основаны на том, что в суде истцами могут выступать один или несколько субъектов, защищая свои интересы и интересы большинства или неопределенной группы лиц. Вынесенное по иску решение может касаться всей группы лиц, даже на тех, кто не принимал участие в разбирательстве, то есть без формального появления в процессе. В гражданском процессе наблюдается элемент соучастия (право и интересы группы лиц), но без формального появления при рассмотрении дела.

В групповых исках иностранных государств наблюдается принцип представительства, то есть начавшие процесс лица выступают представителями без формальных полномочий. При этом решения относительно исков о присуждении денежных сумм распространяются лишь на формально участвовавших в процессе.

Групповые иски чаще всего используются в следующих категориях гражданского процесса: катастрофы, или массовое причинение вреда, потребительские дела, дела по защите природы.

По степени определенности многочисленной группы групповые иски подразделяются на определенные групповые иски (групповой иск представителя, иск к многочисленной группе ответчиков) и неопределенные групповые иски, связанные с защитой неопределенного круга лиц*(221). Именно последняя их разновидность получила распространение в российском законодательстве и получила закрепление в ст. 45 ГПК и новой редакции ст. 53 АПК РФ.

Групповые иски также подразделяются на публичные и частные. Публичные групповые иски позволяют защищать общие коллективные интересы в сфере как частного, так и публичного права, например, это иски в защиту прав потребителей. При такой модели каждый потерпевший в случае признания действий ответчика противоправными должен защищать свои частные интересы личным иском. Частные групповые иски позволяют защищать как коллективный интерес потерпевших, так и всю совокупность их частных интересов, поскольку в решении указывается обязанность ответчика в отношении каждого из членов этой большой группы истцов. Именно эта модель была закреплена в гл. 28.2 АПК РФ.

Групповые иски также подразделяются по правилам вовлечения участников группы в групповое производство на групповые иски "opt-in" и "opt-out"*(222). В исках "opt-in" участники группы приобретают этот статус по групповому иску только в том случае, если на это будет прямо выражена их воля (модель английского права). В групповых исках "opt-out" все потенциальные участники группы предполагаются в ее составе, если они не заявят о нежелании быть участниками группы (модель права США).

3. Краткая история законопроектной работы по групповым искам*(223)

В российском законодательстве впервые возможность защиты неопределенного круга лиц в гражданском процессе (с помощью публичного группового иска) была предусмотрена в Законе РФ от 07.02.1992 г. N 2300-I "О защите прав потребителей"*(224) (ст. 46), наделившем ряд уполномоченных органов правом на возбуждение дел в защиту неопределенного круга потребителей. При удовлетворении такого иска суд обязывает правонарушителя довести в установленный судом срок через средства массовой информации или иным способом до сведения потребителей решение суда. Вступившее в законную силу решение суда о признании действий ответчика противоправными в отношении неопределенного круга потребителей обязательно для суда, рассматривающего иск потребителя о гражданско-правовых действиях ответчика, по вопросам, имели ли место эти действия и совершены ли они данным ответчиком. Непосредственно правопорождающего значения такое судебное решение для неопределенного круга потребителей не имеет. Однако в новом судебном процессе им предстоит доказать факт своей легитимации, т.е. надлежащий характер как истцов и принадлежность им спорного субъективного права, о защите которого они просят суд. Тем самым допускается правовая защита граждан, являющихся стороной по публичным договорам (ст. 426 ГК РФ). В подобных ситуациях убытки потребителей по публичным договорам носят, как правило, однотипный характер, характер ущерба практически одинаков, что определяет нецелесообразность признания действий ответчика противоправными по отдельным, индивидуальным искам. Это, однако, не исключает и полностью самостоятельного ведения дела каждым отдельно взятым потребителем.

Длительное время вопрос о групповых исках был на периферии науки процессуального права. Интерес к данной теме возник в середине 90-х гг. ХХ в. в связи с многочисленными скандалами на финансовом и фондовом рынке России, когда суды столкнулись с необходимостью разрешения многих десятков тысяч исков однотипного характера к одному и тому же ответчику (финансовой компании, банку - о возврате денежных средств, работодателю - о выплате заработной платы) со стороны большого числа работников. Причинение имущественного ущерба однотипного характера одним и тем же юридическим лицом значительному кругу потерпевших поставило ряд новых правовых вопросов, требующих нового юридического решения. Практика рассмотрения множества отдельных исков с одинаковыми требованиями к одному и тому же ответчику показала неприспособленность имеющегося юридического инструментария для защиты интересов таких истцов на всех этапах динамики дела (от его возбуждения в суде до принудительного исполнения судебного решения). Так, правила исполнительного производства предусматривают удовлетворение требований взыскателей в порядке очередности поступления исполнительных документов, поэтому первые взыскатели успевали получать все, а всё остальные - практически ничего.

Первая попытка введения частного группового иска была предпринята в 1995 г., когда по заданию Федеральной комиссии по ценным бумагам (в настоящее время - ФСФР) был подготовлен первый законопроект о дополнении ГПК РФ специальной главой, вводящей институт группового иска*(227). Проект (так и не принятый) позволял соединять в одном иске требования множества лиц, пострадавших в результате действий одного ответчика.

В дальнейшем идея о групповом иске нашла отражение в Комплексной программе мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента РФ N 408 от 21.03.1996 г., в Программе Правительства Российской Федерации "Структурная перестройка и экономический рост в 1997-2000 годах", утвержденной постановлением Правительства РФ N 360 от 31.03.1997 г.*(228), в ст. 19 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" и т.д. К сожалению, идея о необходимости соединения в одном иске возможностей защиты как публичных, так и частных интересов не получила поддержки при доработке проекта нового ГПК РФ, а получила усеченное закрепление в ст. 45 ГПК РФ.

Необходимость введения института группового иска в гражданский процесс уже в тот период поставила ряд новых и сложных теоретико-прикладных вопросов, в числе которых можно выделить вопросы о полном выявлении круга всех заинтересованных лиц - участников группы, понесших ущерб от действий данного ответчика; их процессуального оформления в целостную группу, способную защищать свои общие интересы в суде; юридического оформления отношений между участниками группы и судебными представителями; исполнения решения суда по иску о защите неопределенного круга лиц.

Концепция группового иска вызывала в тот период возражения в связи с тем, что она якобы лишала заинтересованных лиц права самостоятельно защищать свои права в суде, нарушала принцип диспозитивности. Однако, как свидетельствует судебная практика ряда стран, для значительного числа людей, потерявших свои средства, не имеющих возможности оплатить адвоката или лично вести процесс вследствие юридической неграмотности, групповой иск является серьезной поддержкой в защите их интересов. Ведь скольких людей отпугнула и отпугивает от обращения в суд сложность его ведения в условиях состязательного процесса. Многие исследователи проблем защиты прав больших групп граждан, в частности инвесторов*(229), также приходили к выводу о необходимости использования данного правового института как вполне рационального и оправданного правового средства, позволяющего сочетать интересы общества, судей и самих пострадавших от массовых правонарушений.

Институт группового иска появился в арбитражном процессе в соответствии с Федеральным законом N 205-ФЗ от 19.07.2009 г. путем введения в АПК РФ гл. 28.2 "Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц".

Групповой иск выделяется по критерию защищаемых интересов*(217). Основанием для его выделения в классификации исков является вопрос о выгодоприобретателе по соответствующему иску, т.е. лице, чьи права и интересы защищаются в суде, и характере защищаемого интереса. На этой основе можно выделить особенности процессуального регламента, связанные с возбуждением дела, его подготовкой, понятием надлежащих сторон, полномочиями истца-представителя, судебным разбирательством, содержанием судебного решения, его исполнением и др.

Признаки группового иска:

- это иск о защите большой группы лиц,

- оказавшейся в одинаковой юридико-фактической ситуации,

- общие права и интересы которой нарушены одним ответчиком (соответчиками),

- подается истцом-представителем группы от имени участников группы,

- состав группы либо не известен на момент возбуждения дела, но персонифицируется в судебном решении, либо он столь многочисленный, что не позволяет обеспечить фактическое участие в деле всех участников группы,

- группа имеет общее требование с единым способом правовой защиты, общим предметом доказывания,

- групповой иск рассматривается в рамках группового производства*(218), т.е. искового производства с особенностями, установленными в гл. 28.2 АПК РФ,

- по судебному решению участники группы получают общий положительный результат (в случае удовлетворения иска).

До недавнего времени российский цивилистический процесс (как арбитражный, так и гражданский) был построен в основном на модели, основанной на споре одного кредитора (истца) с одним должником (ответчиком). Однако современные правовые конфликты вовлекают в свою орбиту порой не десятки, а сотни и тысячи лиц, находящихся как в России, так и за рубежом, действиями ответчика могут нарушаться права как неопределенной группы лиц, так и достаточно большой персонифицированной по составу группы. Поэтому модель арбитражного процесса была модернизирована в сторону ее большей социализации и необходимости защиты интересов больших групп лиц, учета многосубъектности современной системы гражданского оборота путем введения гл. 28.2 АПК РФ, а также гл. 28.1 АПК РФ.

Групповой иск соответствует задаче обеспечения равенства перед законом и судом (ст. 17 Конституции России, ст. 7 АПК РФ), уравнивая шансы потерпевших на получение возмещения ущерба от одного ответчика.

Групповой иск возник в Великобритании (representative action), а затем был воспринят в США (class action), где он получил наибольшее развитие. Его правовой основой является правило 23 Федеральных правил гражданского судопроизводства в федеральных районных судах США и большая судебная практика американских судов*(219). Отдельные разновидности группового иска получили распространение в ряде государств системы гражданского права, например, Испании, Италии, ФРГ, Литве, Швеции, Бразилии, что свидетельствует о жизнеспособности и современности данной конструкции и возможности ее использования в самых разных правовых системах*(220).

Групповой иск исторически оказался тем процессуальным средством, которое позволяет наиболее адекватно из существующего процессуального инструментария защищать интересы больших групп граждан и организаций, оказавшихся в одинаковой юридико-фактической ситуации, когда их права и интересы нарушены одним ответчиком. Имея некоторые признаки большого соучастия либо иска, подаваемого представителем от значительного числа соистцов, групповой иск имеет, тем не менее, оригинальную правовую природу, позволяющую соединить в одном процессе требования множества лиц, давая им возможность присоединиться к первому требованию истца-представителя через механизмы оповещения, преобразуя неопределенный круг потерпевших к концу судебного разбирательства во вполне персонифицированную группу, состав которой будет определен в судебном решении. Суды тем самым освобождаются от необходимости рассмотрения множества однотипных исков.

Рациональное начало групповых исков заключается в том, что, во-первых, они делают экономически целесообразным рассмотрение множества мелких требований на небольшие суммы, например, большого числа мелких инвесторов, каждый из которых в отдельности потерял небольшую сумму вследствие правонарушений на фондовом рынке, во-вторых, экономят время судей, поскольку позволяют в одном процессе рассмотреть массу однотипных требований, наиболее полно выявить круг всех пострадавших и уравнять их шансы на получение возмещения при исполнении решения суда, в-третьих, достигается и социальный эффект, поскольку одновременно защищается как публичный интерес (пресекается противоправная деятельность какой-либо компании, организации), так и частноправовые интересы (происходит взыскание убытков в пользу участников группы). Сама процедура разбирательства, связанная с необходимостью оповещения и выявления всех участников группы, позволяет сделать неопределенный состав группы потерпевших на момент возбуждения дела вполне определенным и персонифицированным к вынесению судебного решения.

Отметим, что по своей идеологии конкурентом группового иска при достаточно большой численности группы лиц является производство по делам о несостоятельности, которое, в конечном счете, преследует те же цели, что и групповой иск - уравнять шансы потерпевших на возмещение ущерба.

Автор статьи

Куприянов Денис Юрьевич

Куприянов Денис Юрьевич

Юрист частного права

Страница автора

Читайте также: