Обязан ли адвокат регистрироваться в росфинмониторинге
Обновлено: 18.04.2024
Президент ПА Самарской области Татьяна Бутовченко отметила сложность вопроса о необходимости регистрации адвокатами личных кабинетов. При этом она подчеркнула, что принцип сохранности адвокатской тайны является незыблемым, и в случае появления законодательных инициатив, посягающих на данный принцип, следует принимать решительные меры к воспрепятствованию таким законодательным изменениям.
Управление Министерства юстиции Российской Федерации по Самарской области в режиме видео-конференц-связи провело совещание по вопросам реализации адвокатами Самарской области обязанностей, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ, в том числе по вопросам взаимодействия адвокатов с Федеральной службой по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) и регистрации личных кабинетов на сайте ведомства.
В совещании приняли участие представители Управления Минюста России по Самарской области, руководство ПА Самарской области, руководители и представители адвокатских образований города Самары и адвокатских образований, осуществляющих деятельность на территориях муниципальных образований области.
Обсуждались актуальные вопросы соблюдения областными адвокатами законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Представители регионального Управления Минюста России пояснили, что регистрация адвокатами личных кабинетов на сайте Росфинмониторинга необходима, в том числе, для выработки критерия определения экономической стабильности в России, отметив, что подобная регистрация является обязательным условием адвокатской деятельности в Германии и во Франции. Адвокатам разъяснили основные правила подключения личных кабинетов на портале Росфинмониторинга, использования подключенных личных кабинетов на портале, порядок передачи необходимых сведений посредством инструментов, предусмотренных личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга, а также технические особенности работы в личном кабинете.
Президент ПА Самарской области Татьяна Бутовченко сообщила, что данный вопрос является достаточно сложным, поскольку, с одной стороны, ФПА РФ придерживается позиции о том, что адвокаты должны зарегистрироваться в системе Росфинмониторинга, с другой – предлагаемые изменения в Закон об адвокатуре, обязывающие адвокатов сообщать в Росфинмониторинг о сделках своих доверителей, затрагивают адвокатскую тайну. Проект поправок получил отрицательный отзыв ФПА РФ. «Я разделяю позицию ФПА РФ и считаю, что требования Росфинмониторинга заходят на территорию адвокатской тайны. Одно дело – сверяться со списком террористов и лиц, отмывающих доходы, и совсем другое – сообщать о сделках доверителей», – сказала Татьяна Бутовченко.
В то же время, по ее словам, регистрация личного кабинета в Росфинмониторинге дает адвокатам ряд существенных преимуществ. В частности, появляется возможность пользоваться базами данных при проверке юридической чистоты сделки, базами данных по регистрации доверенностей, что важно при сделках с недвижимостью.
Татьяна Бутовченко также отметила, что использование данного инструментария для адвокатов важно с точки зрения повышения профессионального уровня. В связи с этим она информировала, что ПА Самарской области приняла решение считать регистрацию адвокатом личного кабинета в Росфинмониторинге элементом профессионального обучения, которому соответствует 10 часов повышения квалификации адвоката.
«В настоящее время из 1800 адвокатов ПАСО чуть более 600 личный кабинет зарегистрировали. Это говорит о том, что мы движемся в нужном направлении. Но если в планы законодателя входит принятие поправок в Закон об адвокатуре, посягающих на незыблемость принципа сохранности адвокатской тайны, то, безусловно, следует принимать самые решительные меры к воспрепятствованию таким законодательным изменениям», – подчеркнула президент ПАСО.
Напомним, что в начале октября 2018 г. Федеральная палата адвокатов РФ направила статс-секретарю – заместителю директора Федеральной службы по финансовому мониторингу П.В. Ливадному официальный отзыв на проект федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», разработанный Росфинмониторингом.
Так, изменения предлагается внести в Федеральный закон «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» и Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В отзыве указано, что Федеральная палата адвокатов РФ не может согласиться с большинством предлагаемых изменений и поддержать законопроект в части, касающейся адвокатов.
Отмечается, в частности, что внесение предлагаемых изменений и дополнений в Федеральный закон «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» противоречит его концепции – согласно Закону об адвокатуре институт адвокатуры создан исключительно для оказания адвокатами квалифицированной юридической помощи, поэтому «странно было бы видеть в структуре Закона об адвокатуре правовые нормы для адвокатов, обязывающие их противодействовать легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»; «Закон об адвокатуре и КПЭА в качестве фундаментальной основы адвокатской профессии устанавливают режим адвокатской тайны, а также обязывают адвоката обеспечить его соблюдение»; «предлагаемая в законопроекте норма о допустимости нарушения адвокатской тайны, согласно которой не является нарушением адвокатской тайны направление информации в федеральный орган исполнительной власти, противоречит концепции законодательства об адвокатуре и международным правовым актам»; «международные стандарты, изложенные в рекомендациях ФАТФ, допускают возможность сохранения адвокатской тайны в рамках национального законодательства».
«Принятые Советом ФПА РФ решение от 4 декабря 2017 г. (протокол № 8) и Рекомендации по исполнению адвокатами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на наш взгляд, являются достаточным инструментом решения адвокатурой задач ПОД/ФТ», – подчеркивается в отзыве ФПА РФ на законопроект Росфинмониторинга.
Напомним также, что в 2004 г. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» был дополнен статьей 7.1, устанавливающей обязанность адвокатов информировать Федеральную службу по финансовому мониторингу о ставших им известными сделках или финансовых операциях, которые осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Закон касается в первую очередь тех адвокатов и нотариусов, которые от имени или по поручению своего клиента совершают операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе:
– заключают сделки с недвижимым имуществом;
– занимаются управлением денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
– осуществляют управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
– занимаются созданием организаций, обеспечением их деятельности или управлением ими, а также куплей-продажей организаций.
При наличии у адвоката любых оснований полагать, что перечисленные сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязаны уведомить об этом Росфинмониторинг.
В 2015 г. Правительство РФ утвердило порядок предоставления информации об этих операциях и сделках. Адвокатам предписано направлять ее в электронной форме по информационно-телекоммуникационным сетям, в том числе через официальный сайт Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», либо на электронном носителе информации (Постановление Правительства РФ от 16 февраля 2005 г. № 82).
Важно то, что адвокаты приобрели не только обязанность информировать уполномоченный государством орган о подозрительных сделках, но и возможность получать информацию о лицах, взаимодействие с которыми требует большой осторожности. Для этого им нужно зарегистрироваться на сайте Росфинмониторинга.
В 2017 г. Совет Федерации ФС РФ рекомендовал Министерству юстиции Российской Федерации совместно с Федеральной палатой адвокатов РФ принять дополнительные меры по применению адвокатским сообществом требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе в части взаимодействия адвокатов с Росфинмониторингом.
Совет ФПА РФ своим решением от 4 декабря 2017 г. утвердил Рекомендации по исполнению адвокатами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В документе подчеркивается, что требование о передаче информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу не относится к сведениям, на которые распространяется законодательство Российской Федерации о соблюдении адвокатской тайны.
В настоящее время Росфинмониторинг совместно с управлениями Минюста России в регионах и адвокатскими палатами проводят совещания по вопросам исполнения адвокатами законодательства в сфере противодействия незаконным финансовым операциям, включающие, в том числе, обсуждение вопросов регистрации адвокатов на сайте Росфинмониторинга.
15 октября 2018 г. на сайте Росфинмониторинга появился личный кабинет президента Федеральной палаты адвокатов РФ Юрия Пилипенко. Таким образом руководитель ФПА РФ исполнил одно из требований российского законодательства по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которые предъявляются к адвокатам.
Совет ФПА РФ принял решение, предусматривающее дополнительные меры по исполнению адвокатским сообществом требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
28 июня на заседании Совета Федеральной палаты адвокатов РФ президент ФПА РФ сообщил о недавней встрече с руководством Росфинмониторинга, на которой стало известно, что в 2019 г. международные органы проведут проверку выполнения в России законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Как сообщил Юрий Пилипенко, руководство Росфинмониторинга настаивает на том, чтобы адвокаты более активно выполняли положение Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ, предписывающее им открыть на сайте этого ведомства личные кабинеты. К настоящему времени личные кабинеты открыли лишь около 400 адвокатов.
В этой связи Совет ФПА РФ принял решение, предусматривающее дополнительные меры по исполнению адвокатским сообществом требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), в том числе в части взаимодействия адвокатов с Росфинмониторингом.
В документе разъясняется, что требования законодательства о ПОД/ФТ распространяются на адвокатов, которые готовят или осуществляют от имени или по поручению своего доверителя: сделки с недвижимым имуществом; управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг; привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими; создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.
Адвокатам, на которых распространяются эти требования, необходимо во втором полугодии 2017 г. зарегистрироваться в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга, регулярно знакомиться с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения о причастности к экстремистской деятельности или терроризму, учитывать эти сведения при осуществлении адвокатской деятельности.
Исполнительный вице-президент ФПА РФ Андрей Сучков пояснил, что эта программа создана в соответствии с ратифицированными Россией международно-правовыми актами - Международной конвенцией о борьбе с финансированием терроризма и Конвенцией об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности. По его словам, пользование личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга само по себе не нарушает принципы адвокатской профессии, к тому же данный ресурс – настоящий кладезь информации, без которой не может быть полноценной юридической помощи.
В Решении разъяснены вопросы соответствия требований данного закона положениям об адвокатской тайне, а также даны рекомендации адвокатам по их исполнению. Подчеркивается, что факт регистрации личного кабинета на сайте Росфинмониторинга не нарушает законодательство об адвокатуре – наоборот, личный кабинет может быть полезен при оказании юридической помощи доверителям.
На сайте Федеральной палаты адвокатов РФ опубликовано принятое 4 декабря Решение Совета ФПА РФ по вопросу исполнения адвокатами требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Согласно ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ установленные им требования в отношении идентификации клиентов, организации внутреннего контроля, фиксирования и хранения информации распространяются на адвокатов в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
– сделки с недвижимым имуществом;
– управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
– управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
– привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
– создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.
При этом дано предписание, что в случае, если у адвоката имеются любые основания полагать, что указанные сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить об этом уполномоченный орган. Адвокат вправе передать такую информацию как самостоятельно, так и через адвокатскую палату при наличии у нее соглашения о взаимодействии с уполномоченным органом.
Вместе с тем, отмечается в Решении Совета ФПА РФ, Федеральный закон от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», а также Кодекс профессиональной этики адвоката в качестве фундаментальной основы адвокатской профессии устанавливают режим адвокатской тайны, обязывая адвоката обеспечить его соблюдение.
В качестве адвокатской тайны признаются любые сведения, связанные с оказанием адвокатом юридической помощи своему доверителю. В качестве гарантий обеспечения адвокатской тайны ст. 8 Закона об адвокатуре указывает на невозможность вызова адвоката и его допроса в качестве свидетеля об обстоятельствах, ставших ему известными в связи с обращением к нему за юридической помощью или в связи с ее оказанием.
Аналогичную позицию в части режима адвокатской тайны КС РФ высказал в Постановлении от 17 декабря 2015 г. № 33-П, указав, что необходимая составляющая права пользоваться помощью адвоката – обеспечение конфиденциальности сведений, сообщаемых адвокату его доверителем, которая является не привилегией адвоката, а гарантией законных интересов его доверителя, подлежащих защите в силу Конституции РФ.
Положения, направленные на защиту конфиденциальности сведений, сообщаемых адвокату его доверителем, содержатся во всех международных правовых актах, касающихся адвокатской деятельности.
Совет ФПА РФ подчеркнул, что оценка сделок в качестве осуществляемых в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, производится адвокатом по своему внутреннему убеждению на основе нахождения разумного баланса конституционно защищаемых ценностей, конкурирующих прав и законных интересов (в соответствии с ч. 3 ст. 55 Конституции РФ).
«В случае если у адвоката возникают сомнения в части соблюдения законодательства об адвокатуре и профессиональных этических норм о том, что сделка или финансовая операция осуществляются в целях отмывания (денежных) средств или финансирования терроризма, в порядке реализации полномочий совета адвокатской палаты субъекта Российской Федерации, указанных в подп. 19 п. 3 ст. 31 Закона об адвокатуре, адвокату следует обратиться в совет региональной адвокатской палаты для разъяснения по поводу возможных действий адвоката в сложной ситуации, касающейся соблюдения этических норм, на основании Кодекса профессиональной этики адвоката», – говорится в Решении Совета ФПА РФ.
Росфинмониторинг в качестве одного из показателей соблюдения законодательства о противодействии отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма рассматривает открытие и регулярное посещение адвокатами личных кабинетов на информационных ресурсах ведомства. В связи с этим Совет ФПА РФ заверил, что сам факт открытия адвокатами личных кабинетов не является нарушением законодательства об адвокатуре и норм профессиональной этики адвоката.
Более того, получение информации (базы данных, реестры и проч. сведения), которая становится доступной адвокату посредством открытия личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, позволяет обеспечить надлежащее качество и полноту юридической помощи, оказываемой доверителю, в целях защиты его прав и законных интересов.
На основании этого Совет Федеральной палаты адвокатов РФ рекомендовал всем адвокатам, а при этом адвокатам, оказывающим юридическую помощь или представительство по сделкам и видам деятельности, указанным в п. 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» – в обязательном порядке, произвести регистрацию личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга.
Кроме того рекомендовано через личный кабинет регулярно производить ознакомление с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения о причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и иной информацией на данном ресурсе и учитывать ее при осуществлении адвокатской деятельности и оказании квалифицированной юридической помощи. Подробнее со всеми рекомендациями для адвокатов можно ознакомиться по ссылке.
В то же время адвокатским палатам субъектов РФ дано указание осуществлять методическое руководство участия адвокатов в системе противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, при строгом соблюдении норм законодательства об адвокатской деятельности и адвокатуре и норм профессиональной этики адвоката, а советам адвокатских палат субъектов РФ – своевременно давать адвокатам соответствующие разъяснения на их обращения по данному вопросу.
Адвокаты негативно оценили документ. По мнению одного из них, обязанность адвоката сообщать в Росфинмониторинг о финансовых операциях клиентов – это исключение из правила об адвокатской тайне, которое может устанавливаться только соответствующим законом. Другой отметил, что проект приказа фактически обязывает адвокатов заниматься правоохранительной деятельностью по выявлению и пресечению преступлений. В свою очередь, исполнительный директор ФПА Оксана Сергеева считает, что комментируемые поправки не изменяют принципы взаимодействия адвоката с доверителями, установленные адвокатским или «антиотмывочным» законодательством, и не расширяют их обязанности в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
11 июля началось общественное обсуждение проекта приказа Росфинмониторинга об изменении требований к идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициаров (утв. ведомственным приказом от 22 ноября 2018 г. № 366) в связи с недавними поправками в «антиотмывочное» законодательство, о которых писала «АГ».
Теперь адвокаты будут обязаны проверять, входит ли их доверитель в перечень лиц, в отношении которых имеются сведения о причастности их к экстремистской деятельности или терроризму
Из пояснительной записки к проекту приказа следует, что изменения последнего обусловлены мартовскими поправками в законы о национальной платежной системе и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Согласно им адвокаты и ИП, оказывающие юридические услуги, при осуществлении отдельных операций (в частности, сделки с недвижимостью, управление банковскими счетами, привлечение средств для создания организаций или управления ими) должны идентифицировать клиента, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициаров. Они также обязаны устанавливать информацию о клиенте; применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; обслуживать публичных должностных лиц.
Согласно проекту приказа адвокаты и юристы должны принимать «обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициаров» путем установления необходимых сведений. Они также должны проверять своих клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев на предмет их причастности к экстремистской деятельности, терроризму или распространению орудия массового поражения.
Достоверность данных о бенефициаре должна устанавливаться адвокатами и юристами как на основе представленных клиентом (представителем клиента) сведений, так и в результате анализа совокупности имеющихся документов и информации. Если по результатам предпринятых мер бенефициарный владелец юрлица не выявлен, им может быть признан единоличный исполнительный орган такой организации.
В случае принятия приказа адвокаты и юристы также получат право привлекать третьих лиц для сбора сведений и документов, необходимых для идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициаров. Указанные исполнители будут действовать на основе агентского договора или договора поручения.
Если адвокаты и юристы не располагают сведениями о наличии выгодоприобретателей до приема на обслуживание клиента, последних нужно будет идентифицировать до проведения самой операции (сделки). При обращении к адвокатам и юристам представителя юрлица, не являющегося единоличным исполнительным органом организации, необходимо будет идентифицировать этот орган.
Комментируя проект документа, адвокат АБ «ЮГ» Сергей Радченко отметил, что обязанность адвоката сообщать в Росфинмониторинг о финансовых операциях клиентов – это исключение из правила об адвокатской тайне, которое может устанавливаться только соответствующим законом. «Обращение адвокатов к третьим лицам – это тоже раскрытие адвокатской тайны, и оно также должно устанавливается лишь законом. По этой причине установление такого права приказом Росфинмониторинга незаконно», – считает он.
Партнер АБ «ЗКС» Алексей Буканёв полагает, что комментируемые изменения в инструкцию конкретизируют обязанность адвокатов проводить идентификацию клиентов, в том числе с учетом степени риска совершения операций в целях предотвращения легализации (отмывания доходов), полученных преступным путем. «Фактически адвокаты должны перед заключением соглашения с доверителем проверить его в соответствии с требованиями, предусмотренными Законом № 115-ФЗ», – пояснил он.
По словам эксперта, проект документа фактически обязывает адвокатов заниматься правоохранительной деятельностью по выявлению и пресечению преступлений, которая является обязанностью государственных органов. «Данные требования распространяются также на нотариусов и лиц, оказывающих юридические и бухгалтерские услуги», – отметил он. По мнению адвоката, разработанные изменения противоречат Закону об адвокатуре, который определяет принципы независимости и самоуправления адвокатуры.
В свою очередь, исполнительный директор Федеральной палаты адвокатов РФ Оксана Сергеева отметила, что в действительности данные поправки в ведомственный приказ не изменяют принципы взаимодействия адвоката с доверителями, установленные адвокатским или «антиотмывочным» законодательством, и не расширяют обязанности адвокатов в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
По ее словам, данные изменения приводят в соответствие разработанные Росфинмониторингом требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, которыми должны руководствоваться в определенных случаях адвокаты, нотариусы и предприниматели, оказывающие юридические услуги, с действующими требованиями «антиотмывочного» законодательства.
«В связи с этим можем еще раз напомнить коллегам, что на сайте ФПА РФ размещены Рекомендации по исполнению адвокатами требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В соответствии с рекомендациями адвокаты, которые ведут личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга, обязаны руководствоваться нормами Закона об адвокатуре, не позволяющими адвокату разглашать без согласия доверителя сведения, сообщенные ему последним в связи с оказанием юридической помощи, поскольку все они относятся к адвокатской тайне», – отметила Оксана Сергеева.
Совет Федерации сегодня утвердил изменения в действующее законодательство о борьбе с отмыванием доходов. Эти поправки вводят новые обязанности для адвокатов, нотариусов и бухгалтеров. Теперь им по аналогии с банками придётся инициировать «блокировку счетов» своих клиентов, которые попали в чёрный список Росфинмониторинга. Адвокаты уже предупреждают: закон негативно отразится на отношениях между защитниками и доверителями.
С чего всё начиналось
Изменения внесли в ФЗ № 115, который содержит меры по борьбе с отмыванием доходов, полученных преступным путём. Изначально проект принятого сегодня закона № 287876-7 вводил лишь запрет на снятие наличных с анонимных карт.
Но после второго чтения к документу поступили поправки нескольких депутатов, в том числе председателя комитета по финансовому рынку Анатолия Аксакова и сенатора Николая Журавлева. Они предложили дополнительно возложить на «организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом», функции «добровольных помощников финразведки»: адвокаты, нотариусы и бухгалтеры по аналогии с банками должны помогать блокировать счета клиентов из чёрных списков. Эту идею Госдума поддержала в третьем чтении 6 марта, уточнив, что перечисленные специалисты освобождаются от судебных тяжб со своими клиентами: блокировка активов доверителей не является основанием для гражданско-правовой ответственности.
Ст. 7.1 ФЗ № 115 обязывает адвокатов, нотариусов и бухгалтеров идентифицировать клиентов и следить за их операциями. При наличии любых подозрений по таким платежам о них нужно незамедлительно сообщить в Росфинмониторинг. Клиент об этом не уведомляется, а сам факт информирования ведомства не считается разглашением адвокатской тайны.
Еще в прошлом году Росфинмониторинг хотел прописать подобные обязанности для защитников в законе об адвокатуре и адвокатском Кодексе профессиональной этики. Служба планировала даже ввести дисциплинарное наказание для тех, кто не станет сообщать о подозрительных платежах своих доверителей. В итоге в феврале 2019 года ФПА и Росфинмониторинг договорились, что такая обязанность в адвокатском законодательстве не появится. Но парламентарии решили эту проблему иначе.
Блокировка счетов клиента – запрет на проведение операций с активами тех, кто включён в чёрные списки Росфинмониторинга. Эти люди и компании лишаются возможности получать и распоряжаться своими деньгами.
Чьи операции придётся блокировать
Депутаты не прописали, как адвокаты, нотариусы и бухгалтеры будут блокировать, но Росфинмониторинг выпустил свои рекомендации по выполнению нововведений.
В документе Росфинмониторинга говорится, что адвокаты и нотариусы будут инициировать блокировку счетов физических и юридических лиц, попавших в чёрные списки ведомства. Служба также уточняет, что адвокатам и бухгалтерам нельзя будет проводить финансовые операции со счетами доверителей, которые прямо или косвенно находятся под контролем физлица или компании, попавших в чёрный список. Как защитникам нужно определять такую аффилированность – в рекомендациях ведомства не указано.
«Меры по замораживанию средств, бездокументарных ценных бумаг или иного имущества применяются в зависимости от характера и этапа деловых отношений с клиентом», – говорится в документе Росфинмониторинга.
Партнёр Коблев и партнеры Коблев и партнеры Федеральный рейтинг. группа Уголовное право Профайл компании × Тимур Хутов говорит, что на сегодняшний день механизм по блокировке счетов или других активов со стороны адвокатов не установлен, кроме того, для его установления потребуется внести огромное количество изменений в законодательные и подзаконные акты. «Как минимум в закон о противодействии легализации, в закон об адвокатуре и адвокатской деятельности, КПЭА, а также, возможно, и в ГК РФ», – говорит Хутов. «На сегодняшний момент, учитывая отсутствие точного алгоритма действий, совершенно не ясно, как данные поправки могут быть реализованы на практике», – считает юрист практики разрешения споров Екатерина Катаева из МКА МКА «Солдаткин, Зеленая и Партнёры» (SZP Law) МКА «Солдаткин, Зеленая и Партнёры» (SZP Law) Федеральный рейтинг. группа Семейное и наследственное право группа Трудовое и миграционное право (включая споры) группа Уголовное право × .
Думаю, это нововведение показалось резонансным не только мне, но и другим коллегам-юристам, как минимум потому что подрывает доверительную основу между адвокатом и его клиентом.
Партнёр Коблев и партнеры Коблев и партнеры Федеральный рейтинг. группа Уголовное право Профайл компании × Тимур Хутов
Что еще ограничивают
Под запрет попадают операции с любым имуществом участников чёрных списков: нельзя перевозить и доставлять почтовые отправления, передавать по договору купли-продажи драгоценные металлы, камни, ювелирные изделия и недвижимость, сдавать в аренду или лизинг различное имущество и проводить другие операции. Также в документе Росфинмониторинга указано, что адвокаты и нотариусы сами должны изъять активы клиента, которые попадают под действие 115-го ФЗ.
Запрет не распространяется на социальные выплаты и деньги, необходимые для существования лица, которое попало в чёрный список: получение и расходование зарплаты в 10 000 руб. на человека в месяц, оплата штрафов, налогов, выполнение других ранее взятых на себя обязательств и т. д.
«Мы не имеем права сообщать о своих подозрениях клиенту, а с недавних пор ещё и обязаны блокировать счета и имущество клиента, в том числе то, которое было передано в счет оплаты юридических услуг», – рассказал партнёр Зарцын и партнеры Зарцын и партнеры Федеральный рейтинг. группа Налоговое консультирование и споры (Налоговое консультирование) группа Цифровая экономика группа ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии) Профайл компании × Роман Янковский. Он также подчеркнул, что уже сейчас адвокаты должны отправлять через личный кабинет данные «подозрительных» клиентов в соответствии со ст. 7.1. ФЗ № 115, в том числе те, которые ранее охватывались адвокатской тайной. «Я солидарен с тысячами российских адвокатов в отношении последней активности Росфинмониторинга», – сказал Янковский.
Партнёр, адвокат Romanov & Partners Law Firm Romanov & Partners Law Firm Федеральный рейтинг. группа Уголовное право Профайл компании × Матвей Протасов говорит, что нововведение коснётся в первую очередь адвокатов, которые занимаются управлением имуществом своих клиентов и оказанием иных услуг, попадающих под действие закона. Им, как он говорит, придётся «вложиться» в подготовку необходимых документов для выполнения новых требований, так как на рыке консультационных услуг уже есть готовые решения (формы документов и методики по их внедрению) и специалисты, которые готовы помочь адвокатам соблюсти новый закон. «Уверен, найдутся и те, кто решит самостоятельно разобраться со своими новыми обязанностями или же кто просто проигнорирует их, пока «гром не грянет», – считает Протасов. По мнению Катаевой, эта поправка отнимет «хлеб» у узкопрофильных юристов и адвокатов, ведь такой казус связан со столкновением интересов.
Я крайне удивлён такому предложению, и оно, на мой взгляд, подрывает принципы доверия между клиентом и адвокатом. Поэтому я пока даже не могу предполагать, как подобное исполнять.
Партнёр Адвокатское бюро ZKS Адвокатское бюро ZKS Федеральный рейтинг. группа Уголовное право 16 место По выручке на юриста (менее 30 юристов) 41 место По выручке Профайл компании × Андрей Гривцов
Автор статьи
Читайте также: