Нужно ли прикладывать копию диплома к исковому заявлению в арбитражный суд

Обновлено: 22.04.2024

Статья 126. Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 126 АПК РФ

1. К исковому заявлению прилагаются:

Информация об изменениях:

Пункт 1 изменен с 1 января 2022 г. - Федеральный закон от 30 декабря 2021 г. N 440-ФЗ

ГАРАНТ:

Положения пункта 1 (в редакции Федерального закона от 30 декабря 2021 г. N 440-ФЗ) применяются при наличии технической возможности в суде

1) уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют, в том числе в случае подачи в суд искового заявления и приложенных к нему документов в электронном виде;

2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;

3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

4) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

5) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;

6) копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 2 марта 2016 г. N 47-ФЗ в пункт 7 части 1 статьи 126 настоящего Кодекса внесены изменения, вступающие в силу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования названного Федерального закона

7) документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, за исключением случаев, если его соблюдение не предусмотрено федеральным законом;

Информация об изменениях:

Часть 1 дополнена пунктом 7.1 с 25 октября 2019 г. - Федеральный закон от 26 июля 2019 г. N 197-ФЗ

7.1) документы, подтверждающие совершение стороной (сторонами) действий, направленных на примирение, если такие действия предпринимались и соответствующие документы имеются;

8) проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор;

9) выписка из единого государственного реестра юридических лиц или единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства истца и ответчика и (или) приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя или иной документ, подтверждающий указанные сведения или отсутствие таковых. Такие документы должны быть получены не ранее чем за тридцать дней до дня обращения истца в арбитражный суд.

2. Документы, прилагаемые к исковому заявлению, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

Рассмотрим два самых спорных с точки зрения практики аспекта реформы: образовательный ценз в арбитражном процессе и обязанность самостоятельно направлять документы другим сторонам в гражданском процессе.

Арбитражный процесс

Нужно ли прилагать диплом к иску

Первые три месяца с начала процессуальной реформы практически во всех регионах арбитражные суды требовали прилагать диплом к иску. Несоблюдение этого требования влекло разные последствия: одни суды оставляли заявление без движения, другие возвращали.

В течение 2020 года практика повсеместно изменилась: апелляционные и окружные суды стали отмечать, что АПК РФ требует прилагать к иску или жалобе только доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия.

Диплом не удостоверяет полномочия. Кодекс явно отделяет "документы о высшем юридическом образовании или об ученой степени по юридической специальности" от "документов, удостоверяющих полномочия".

Нельзя сказать, что практика устоялась: есть округа, в которых еще встречается позиция, согласно которой прилагать диплом при подаче процессуального документа необходимо.

Округ

Нужен ли диплом при подаче иска/жалобы

Примеры из практики

В апреле АС СЗО счел, что диплом нужен.

В июле 13-й ААС указал, что диплом не нужен

В июне АС СКО счел, что диплом нужен.

В сентябре 15-й ААС указал, что диплом не нужен

Приведенная практика касается как исковых заявлений, так и отзывов на них, а также апелляционных и кассационных жалоб.

Нужно ли юридическое образование представителю, чтобы подписать и подать иск или жалобу

Нет, если исходить из того, что АПК РФ не требует прилагать диплом при направлении процессуального документа. По доверенности от имени организации иск или жалобу может подписать кто угодно.

Примечательно следующее дело, рассмотренное 4-м ААС. В качестве причин пропуска срока на подачу заявления истец указал следующие:

- директор был в командировке;

- в штате нет сотрудников с юридическим образованием, а значит, представлять интересы организации в суде некому.

Суд указал на то, что эти причины не являются уважительными. Чтобы подписать и подать заявление в суд, представителю организации не требуется юридическое образование.

Аналогичный подход продемонстрировал 15-й ААС: юридическое образование нужно для участия в судебном заседании, но не для подачи процессуальных документов.

Отменят ли судебный акт, если суд не проверил диплом представителя

Нет. Судья коллегии по экономическим спорам ВС РФ отметил: данное обстоятельство само по себе не влечет отмену решения суда первой инстанции или постановления апелляции.

На какие недавние выводы ВС РФ и КС РФ обратить внимание

С конца 2019 года и до настоящего времени высшие суды сформировали три значимых позиции по вопросам представительства, каждую из которых мы освещали в новостях:

- копию диплома для участия в процессе можно заверить у работодателя;

- представителю в делах о банкротстве не нужно высшее юридическое образование;

- если у организации несколько представителей в процессе, то достаточно того, чтобы хотя бы у одного было юридическое образование или статус адвоката.

Гражданский процесс

Практика неоднозначна. Вполне возможно, что суд не устроит такой способ.

1-й КСОЮ не внял доводам заявителя, который предоставил распечатку электронной почты с информацией о направлении и доставке жалобы другому участнику процесса. По мнению суда, распечатка не доказывает, что была направлена именно апелляционная жалоба.

7-й КСОЮ отметил, что распечатка электронного письма факт отправки документов другим участникам не подтверждает. Нельзя понять, принадлежат ли этим участникам соответствующие электронные адреса, а также установить вид направленных документов.

Однако в практике встречается и другой подход. Верховный суд Удмуртской Республики не увидел нарушений в том, что заявитель направил копию искового заявления по электронной почте:

- электронный адрес соответствует адресу на официальном сайте ответчика;

- представлено уведомление почтового сервиса о доставке письма;

- действия истца нужно оценивать исходя из презумпции добросовестности участников оборота.

Мнения судов о том, нужно ли доказывать, какие именно документы были направлены, разделились.

1-й КСОЮ считает, что нельзя требовать от участников процесса направлять документы только ценным письмом с описью вложения. Подателю жалобы достаточно приложить кассовый чек об оплате почтового отправления. Чек содержит идентификатор, по которому можно установить факт отправки и получения корреспонденции.

Не считают обязательной опись вложения и суды, относящиеся ко второму кассационному округу, например Мосгорсуд.

Неоднозначна позиция по вопросу необходимости описи вложения у 7-го КСОЮ. В одном деле суд поддержал нижестоящие инстанции, которые посчитали обязательным отправку другим сторонам копии искового заявления с описью вложения. В другом деле суд указал, что нельзя требовать отправлять апелляционную жалобу с описью вложения, поскольку такой обязанности ГПК РФ не устанавливает.

Также нет единого подхода к этому вопросу у 6-го КСОЮ. В одном из дел суд отметил, что податель жалобы обязан предоставить бесспорные доказательства тому, что он направил именно жалобу. В другом деле (применительно к исковому заявлению) суд указал, что списка внутренних почтовых отправлений достаточно.

Нужно ли направлять заявление и жалобу не только другой стороне, но и ее представителю

7-й КСОЮ ответил на этот вопрос отрицательно. По мнению суда, представитель не обладает самостоятельным процессуальным статусом, обязанности направлять ему копию апелляционной жалобы нет.

Кто должен направлять частную жалобу другим участникам процесса

Камнем преткновения при ответе на этот вопрос стала ч. 2 ст. 333 ГПК РФ. Данная норма не изменилась в ходе процессуальной реформы и по-прежнему предусматривает обязанность суда направлять копию частной жалобы другим участникам процесса. Получается, что копию апелляционной жалобы рассылает заявитель, а частной жалобы - суд.

Некоторые суды, например Мосгорсуд, видели в этой ситуации противоречие и считали, что копию частной жалобы также должен направлять заявитель.

Однако на уровне КСОЮ возобладало буквальное толкование норм ГПК РФ: копию частной жалобы должен рассылать сам суд (1-й КСОЮ, 2-й КСОЮ, 3-й КСОЮ, 4-й КСОЮ, 7-й КСОЮ).

Верховный суд разъяснил правила, по которым арбитражные споры рассматриваются в первой инстанции. Наибольший интерес представляют позиции об оформлении полномочий представителя, определении подсудности и отказе от иска.

Копия диплома нужна для подтверждения полномочий представителя

Введение образовательного ценза в арбитражном процессе стало одним из самых заметных событий процессуальной реформы, которая прошла осенью 2019 года. В практике возник вопрос: нужно ли представлять диплом при подаче иска, а не только в судебном заседании?

Сначала преобладал ответ "да", затем практика изменилась на противоположную. Подробнее об этом можно почитать в нашем обзоре.

Теперь практика снова изменилась (уже окончательно). Пленум ВС РФ прямо указал: диплом необходим для подтверждения полномочий на подписание искового заявления представителем. Без копии диплома его оставят без движения.

Пленум также разъяснил, что копию диплома не нужно заверять. Если возникнут сомнения, суд предложит предъявить оригинал документа в заседании.

Общий подход пленума таков: профессиональные представители должны совершать все процессуальные действия, а не только участвовать в судебных заседаниях.

Новая позиция может изменить практику, связанную с подачей других процессуальных документов: отзывов на исковые заявления, апелляционных и кассационных жалоб.

Устное подтверждение полномочий распространяется только на конкретное заседание

Если полномочия представителя выражены лишь в заявлении представляемого, оно действует только в данном заседании. Представитель обязан показать копию диплома (если закон не предусматривает иного).

Для технических действий диплом не нужен

Пленум установил: техническое содействие участникам спора может оказывать кто угодно. Диплом не требуется, достаточно доверенности. Пленум привел примеры таких действий:

передать в суд заявление или ходатайство;
сделать выписки из материалов дела или снять копии;
получить копию судебного решения или исполнительного листа.

Истец обязан различать отказ от иска и уменьшение его размера

Пленум указал, что уменьшить можно только имущественные требования. Если заявить об уменьшении неимущественных требований, суд расценит это как частичный отказ от иска.

В отношении имущественных требований суд будет руководствоваться теми формулировками, которые использовал сам истец. Последний должен понимать, чем различаются процессуальные институты.

Если в споре есть недвижимость, это еще не говорит об исключительной подсудности

Пленум указал: если требование предполагает внесение записи в ЕГРН, иск нужно подавать по месту нахождения недвижимости.

Пленум назвал споры, в которых может фигурировать недвижимость, но при этом правило об исключительной подсудности по ч. 1 ст. 38 АПК РФ не действует:

передача недвижимости при создании, реорганизации, ликвидации юрлица;
оспаривание сделок с заинтересованностью и крупных сделок с недвижимостью;
оспаривание решений и действий госорганов при регистрации прав на недвижимость.

В некоторых случаях у истца нет права выбрать суд

Если ответчиков несколько, истец может подать иск по месту нахождения любого из них. Правило не работает, если нет требований к тому ответчику, по месту нахождения которого подан иск.

Выбрать суд по месту исполнения договора можно только в том случае, если это место прямо указано в договоре. Нельзя руководствоваться местом фактического исполнения договора или отдельных обязательств из него.

О том, что будет, если в договоре не указать место его исполнения, см. также готовое решение.

Если невозможно узнать идентификатор физлица, это не мешает подать иск

Не должны отказывать в иске к физлицу, если истец не смог узнать его идентификатор. Истцу достаточно указать в заявлении, что идентификатор ему неизвестен. Суд обязан сделать запрос в ПФР, налоговую или иной компетентный госорган.

С 1 октября 2019 года изменились требования к представителям сторон в гражданском и арбитражном процессе: ранее требования к образованию представителя содержались только в КАС РФ, с указанной даты они также предусмотрены соответствующими нормами ГПК РФ и АПК РФ (обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 4 (2019) (утв. Президиумом ВС РФ 25 декабря 2019 г.)).

Так, теперь, согласно ч. 1 ст. 49 Гражданского процессуального кодекса, ч. 2 ст. 49 ГПК РФ, ч. 3 ст. 59 Арбитражного процессуального кодекса, ч. 6 ст. 59 АПК РФ, ч. 1 ст. 55 кодекса административного судопроизводства Российской Федерации, представителями в суде могут быть дееспособные лица, имеющие высшее юридическое образование или ученую степень по юридической специальности (за исключением дел, рассматриваемых мировыми судьями и районными судами в порядке, предусмотренном ГПК РФ). Представители должны представить суду документы о своем образовании или об ученой степени по юридической специальности, а также документы, удостоверяющие их статус и полномочия. Исключение – лица, указанные в ч. 4 ст. 49 ГПК РФ, ч. 3 ст. 59 АПК РФ.

Вопросу о том, какими документами представитель может подтвердить наличие у него высшего юридического образования (ученой степени по юридической специальности), посвящен отдельный блок разъяснений в новом Обзоре судебной практики, утв. Президиумом ВС РФ. Указывается, что это может быть:

диплом бакалавра,
диплом специалиста,
диплом магистра,
диплом об окончании аспирантуры (адъюнктуры) по юридической специальности,
диплом кандидата наук или доктора наук.

Сведения о наличии у представителя высшего юридического образования, полученного до вступления в силу Закона от 29 декабря 2012 г. № 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации", могут также подтверждаться иными документами, выданными в соответствии с ранее действовавшим правовым регулированием.

Также ВС РФ отмечает, что документы об образовании представляются в суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.

При этом под надлежащим заверением копии документа об образовании понимается, в частности:

заверение копии документа нотариусом;
заверение копии документа учреждением и организацией, от которых исходит соответствующий документ;
заверение копии документа судьей, в чьем производстве находится дело.

Подчеркивается, что в случае представления надлежащим образом заверенной копии документа об образовании представления оригинала документа не требуется. Вместе с тем суд вправе на основании ч. 6 ст. 67 ГПК РФ, ч. 2 ст. 71 ГПК РФ, ч. 9 ст. 75 АПК РФ, ч. 3 ст. 70 КАС РФ потребовать для ознакомления оригинал документа.

С 1 октября 2019 года в арбитражном, административном и гражданском судопроизводстве судебными представителями по общему правилу могут быть только адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица, имеющие высшее юридическое образование либо ученую степень по юридической специальности.

Данное условие "профессионального представительства" приобрело среди юристов общую известность, не вызывая особых споров в отношении необходимости соблюдения порядка представления суду подтверждающих наличие высшего образования документов.

При этом указанное нововведение явилось поводом для самых различных толкований вновь принятых норм как судами, так и участвующими в деле лицами.

К примеру, в случае отсутствия документа об образовании у представителя, подписавшего исковое заявление среди приложений, судами принимается одно из процессуальных решений: о принятии иска к производству с указанием в определении о подготовке дела на необходимость подтверждения полномочий, об оставлении иска без движения или о возвращении иска.

Логика судов в такой ситуации понятна – иск не должно подписывать лицо, не имеющее высшего юридического образования, потому как это одно из полномочий представителя, обязанного в силу закона иметь диплом о таком образовании. С другой стороны, возникает вопрос – а как быть с наличием (отсутствием) высшего юридического образования у исполнительных органов (директоров компаний), которые в силу ч. 4 ст. 59 Арбитражного процессуального кодекса также вправе вести в арбитражном суде дела в качестве их органов, действующих в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций? Ведь данным лицам также предоставлено право на подписание исков, но закон не предписывает для них обязанности иметь диплом юриста.

Наиболее верным шагом в данной ситуации будет не вовлечение в споры на стадии обращения в суд, а исполнение воли законодателя. Целесообразнее сразу приложить к иску доверенность вместе с копией диплома, потому как основная задача юриста – защита интересов своего доверителя. Спорить же бывает порой действительно необходимо, но в иных, более принципиальных ситуациях.

Представляется очевидным, что возникновение подобного рода вопросов обусловлено законодательной недоработкой института профессионального представительства. Следует отметить отсутствие аналогичного требования в отношении профессионального представительства (наличие диплома юриста) в гражданском процессуальном законодательстве на стадии рассмотрения дел мировыми судьями и в районных судах.

Возникают и более неожиданные вопросы – о перспективах обжалования судебных актов, когда представитель участвующего в деле лица предъявил суду поддельный диплом, а значит, не мог выступать представителем и представлять суду соответствующие доказательства.

При поиске ответа на данный вопрос оставим пока в стороне возможные уголовно-правовую и дисциплинарную составляющие. Рассмотрим тему исключительно с точки зрения процессуального законодательства. Представляя поддельный диплом или любой иной документ, его обладатель, безусловно, совершает противоправное деяние. Но каковы последствия этого в рамках арбитражного процесса?

Было бы несправедливым утверждать, что законодателем не предусмотрено никаких гарантий для подобного рода недобросовестного поведения. АПК РФ содержит положения о том, что в случае непредставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих требованиям, установленным кодексом и другими федеральными законами, а также в случае нарушения установленных кодексом правил о представительстве, арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле, на что указывается в протоколе судебного заседания. Таким образом, на самой ранней стадии рассмотрения дела суд проверяет полномочия сторон в полном объеме. Стороны же не лишены возможности предоставления суду доводов и доказательств не только в отношении предмета спора, но и в отношении известной им фальсификации полномочий представителей.

Необходимо отметить, что суд обязан процессуально отреагировать на любое обнаружение признаков преступления – в случае, если в действиях лиц, участвующих в деле, иных участников арбитражного процесса, должностных лиц или иных лиц обнаружатся признаки преступления. В такой ситуации суд направляет в органы дознания или предварительного следствия копию частного определения с указанием на случившийся факт.

Но необходимо иметь в виду, что ответственность за поддельный диплом несет исключительно его обладатель в рамках уголовной (при доказанности соответствующего состава преступления) или дисциплинарной ответственности. Уголовное законодательство предусматривает ответственность за приобретение, хранение, перевозку в целях использования или сбыта заведомо поддельных документов. Однако данный вопрос не имеет отношения к судебному разбирательству в рамках арбитражного спора. Действительно, представление поддельных документов, тем более суду, обязано иметь свои правовые последствия для лица, нарушившего закон. Однако это вопрос стоит вне рамок арбитражного или гражданского процесса с точки зрения незаконности самих судебных актов.

Возвращаясь же к вопросу перспективы обжалования судебного акта в силу одного лишь факта представления поддельного диплома суду, именно как основания для отмены судебного акта, шансы на его отмену можно расценить как отрицательные.

Дело в том, что законодателем установлены определенные основания, наличие которых способно повлечь отмену или изменение обжалуемого судебного акта. Соответственно для поиска ответа на вопрос об использовании довода о предоставлении суду поддельного диплома, как основания для отмены принятых судебных актов, необходимо обратиться к положениям ст. 270, ст. 288 АПК РФ.

Из содержания указанных норм права следует то, что нарушение или неправильное применение норм процессуального права (принятие по неведению судом поддельного диплома следует отнести именно к таковым) является основанием для изменения или отмены судебного акта только в том случае, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.

Зададимся теперь вопросом – каким образом поддельный диплом представителя стороны (его отсутствие) мог повлиять на правильность принятого судом решения с точки зрения его сути? Как наличие или отсутствие образования представителя противоположной стороны либо его документов повлияло на то, что другая сторона проиграла дело? Очевидно, что никакой причинно-следственной связи в такой ситуации не прослеживается. Хотя справедливости ради надо отметить, что в силу закона при желании сторона по делу не лишена права совершить такую попытку – оспорить решение по этому основанию в суде вышестоящей инстанции и попытаться доказать желаемое.

Если же всерьез рассматривать вопрос возможности результативного обжалования судебного акта, то заинтересованной стороне придется подумать над иными, более вескими с точки зрения закона основаниями для его отмены.

Такое процессуальное нарушение явится одним из оснований для отмены судебного решения в порядке апелляционного или кассационного обжалования только в том случае, если оно привело к принятию неправильного по существу судебного акта по делу, где реализация и легитимность полномочий представителя имеет существенное значение. Например, в том случае, когда заявление представителя о признании или отказе от иска (а равно заключенное им мировое соглашение) противоречат интересам представляемого, нарушают права иных лиц.

В других случаях объективно несправедливо было бы наказывать сторону по делу за действия недобросовестного представителя, если это никак не отразилось на сути решения.

Таким образом, пока не прокомментированное в официальных документах Верховного Суда РФ нововведение о профессиональном представительстве все-таки требует своих разъяснений по ряду возникающих вопросов во избежание нарушения единообразия в применении процессуального закона.

Автор статьи

Куприянов Денис Юрьевич

Юрист частного права

Страница автора

Читайте также: