Экспертиза давности изготовления документа точность судебная практика

Обновлено: 19.04.2024

Документы подделывали во всех времена. Собственно, с тех самых пор, когда появился сам документ. Уже в Древнем Риме люди пытались подделать завещания. На Руси первые записи о подделках встречаются в Псковской судной грамоте XV века. В статье 61 Грамоты сказано, что фальшивые документы («подложные документы, грамоты и доски»), подвергнув проверке, следует признать по суду недействительными.

С появлением цифрового документа подделок стало не просто больше. К подделкам, подчисткам, старению, травлению. добавились более изощренные, уже цифровые, фейки. Понятно, что и выявлять их стало сложнее. При этом документ как был, так и остаётся основным доказательством в судах различного уровня и систем.

Так, арбитражные суды, которые в основном имеют дело с экономическими спорами, часто вынуждены проверять документы по заявлениям сторон дела об их фальсификации.

Наиболее типичные заявления о фальсификации доказательств основаны на оспаривании подлинности подписи или оттиска печати. Еще один часто встречающийся вариант фальсификации — составление документа «задним числом».

Во всех этих случаях суд обязан проверить заявления о фальсификации доказательств. Основной способ проверки — назначение судебной технической экспертизы документов.

Что такое техническая экспертиза документов? Когда её назначают? Что является объектом технической экспертизы? Какие методики используют эксперты? Какие вопросы целесообразно задать экспертам?

Что такое техническая экспертиза документов?

Техническая экспертиза документов — один из самых распространённых видов криминалистических исследований. Это процессуальное действие, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук.

Исторический факт.
Термин «техническая экспертиза документов» ввел в употребление Н. В. Терзиев в 1949 г. в работе «Введение в криминалистическое исследование документов».

Судебно-техническую экспертизу документов проводят в государственных и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами. Чаще всего её назначают в гражданском и арбитражном процессах для анализа договоров, завещаний, дарственных и других документов. Техническая экспертиза документов может идти в комплексе с судебно-почерковедческой и финансовой экспертизой.

Процессуальным документом, на основании которого проводят судебную техническую экспертизу документов, служит определение суда, постановление следователя или лица, производящего дознание.

Эксперту предоставляют документ (-ты) и образцы для сравнительного исследования.

Эксперт должны обладать специальными познаниями в области судебно-технической экспертизы документа. Кроме того, в некоторых случаях он должен иметь профильное специальное физико-химическое образование со знанием методики работы газохроматографа или познания в области компьютерной техники.

Техническую экспертизу документов назначают, чтобы установить:

способ изготовления документов;
давность (абсолютную и относительную) изготовления документа или его фрагментов и реквизитов (экспертиза печати и подписи);
давность изменений, внесённых в документ.

Какие задачи решает эксперт при производстве СТЭД?

Эксперты решают две группы задач: диагностические и идентификационные.

Идентификационные задачи

Сравнительное исследование
Установление тождества между единичными, индивидуально определенными объектами (средства печати, орудия письма и прочие технические средства, применяемые при изготовлении документа) в соответствии с их отображением в документе
Установление принадлежности элементов к документу
Установление общности (источника) происхождения документа в зависимости от условий производства, хранения и применения

Диагностические задачи

Установление способа изготовления документов, включая отдельные реквизиты
Определение способа и факта изменений, внесённых в документ
Установление вида, рода и первоначального содержания
Определение невидимого и слабо видимого текста, выцветшей, залитой, зачеркнутой записи; возраст документов.

Объекты технической экспертизы документов

Это вещественные и собранные по делу сведения.

письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередь их реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки и пр.);
материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клеи и пр.);
следы, оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами, полиграфическими машинами и т.п.);
остатки травящих веществ, использованных для удаления текста и др.

Какие документы отдают на техническую экспертизы чаще всего?

— личные: паспорт, водительские документы, дипломы;

— справочно-удостоверительные: справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы и пр.;

— денежные, т.е. отражающие операции по приходу и выплате наличных денег: приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости и т.п.;

— отражающие движение материальных ценностей: накладные, учетные журналы, путевые листки и т.д.

Объектами технико-криминалистической экспертизы документов являются и технические средства, которые используются при выполнении документов — пишущие машинки, удостоверительные печатные формы и т.п., а также материалы документов — бумага, красящие вещества, клеи и др.

Какие вопросы задают эксперту при назначении технической экспертизы?

С помощью чего сделаны записи, например, пишущим прибором, при помощи копировально-множительной техники или используя монтаж?

Каким пишущим прибором сделаны записи?

Сделана ли подпись с проведённой предварительно технической подготовкой или с помощью специального штампа-факсимиле?

Существуют ли в рукописи изменения: дописки, дорисовка некоторых штрихов, дорисовка одних штрихов поверх других штрихов?

Выполнены ли все фрагменты одного письма одинаковыми материалами?

Существуют ли в документе такие изменения, как подчистка, травление и т.п.?

Был ли подвержен документ воздействию термических факторов или воздействию воды, другой жидкости?

Подчищался ли текст документа, если да, то тогда необходимо определить какие записи, в том числе буквы или цифры, а также целые слова изменены путем подчистки?

Производилось ли исправление изначального текста с использованием вклейки, и если да, то что в тексте было изменено таким образом?

Одно или различные технические средства, такие как пишущая машинка, принтер и т.п., использовались для печати документа или его частей?

Имела ли место дописка каких — либо штрихов, цифр, значков, знаков или слов, после того времени, как документ был составлен?

Что по времени выполнилось ранее — сам текст или имеющийся оттиск печати, который пересекается со штрихами текста?

Что по времени было выполнено ранее — сам текст или подпись на документе?

Каким способом: кустарным или заводским сделана печать, штамп или какой — либо оттиск, поставленные на документе? Если на документе есть оттиск штампа или печати, то каким способом это было сделано? Это может быть копирование, рисование и т.п.

Методы технической экспертизы документов

Методика производства технических экспертиз подразумевает комплексный подход. Это значит, что до начала исследования физико-химическими методами (например, с использованием газохроматографа) эксперт обязательно устанавливает наличие или отсутствие признаков агрессивного воздействия. Если он установил таковые признаки, то дальнейшее исследование физико-химическими методами не имеет смысла.

Физико-химическое исследование предусматривает использование специальных знаний в области химии, а техническое исследование предусматривает использование специальных знаний в области технико-криминалистического исследования документов.

Арсенал технических средств и методик в сфере технико-криминалистического исследования документов разнообразен. Эксперты-техники применяют для исследования документов различные устройства: от простейших светофильтров до сложнейших микроскопов и хромотографов.

Мы рекомендуем ознакомиться с нашими статьями:

Рецензирование экспертных заключений: что вам как юристу надо про это знать — тут.
Почерковедческая экспертиза: как штрихи, буковки и завитки помогают установить автора подписи — читайте тут.
Экспертиза давности: как убедиться, что договор не составлен «задним числом»: об экспертизе давности изготовления документов — ссылка.

Подлог документов уголовно наказуем, но это далеко не всегда останавливает преступников. Развеять или подтвердить сомнения по поводу подлинности официальной бумаги позволяет экспертиза давности документов. Эксперты Центра экспертиз рассказали, как устанавливают дату создания документа и всегда ли можно это сделать.

Практика знает множество случаев, когда в суд предоставляются сфабрикованные документы и в договоры вносятся невыгодные для стороны изменения уже после их подписания. Подделка даты и подписи документа, добавление в него новых слов, замена частей, изготовление доказательств с целью повлиять на решение суда - все эти действия расцениваются как подлог и запрещены законом (ст. 327 УК РФ, ст. 292 УК РФ). Узнать истину в подобных ситуациях позволяет проведение экспертизы давности документов.

Экспертиза давности, или техническая экспертиза документа - экспертное исследование, направленное на установление настоящей даты создания официальной бумаги или ее частей. Проводится оно экспертом-криминалистом в рамках Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» . Инициаторами такого исследования может выступать суд, следователь, прокурор либо сами стороны по делу. Кроме того, экспертизу давности могут заказать физические или юридические лица во внесудебном порядке - например, если желают разобраться в конфликтной ситуации до обращения в правоохранительные органы.

Как эксперт-криминалист определяет давность документа?

Физико-химические методы и газожидкостный хроматограф - мощный инструментарий криминалиста для установления срока создания официальной бумаги. Дело в том, что в пастах для шариковых и гелевых ручек, чернилах для струйных принтеров и штемпельных красках, которыми выполняются оттиски штампов и печатей, содержатся высококипящие вещества, постепенно испаряющиеся со временем. С помощью газожидкостного хроматографа эксперт определяет количественное содержание таких веществ. На основании этого и делается вывод по поводу возраста штрихов.

В ходе экспертизы давности специалист может устанавливать:

абсолютную давность - точный возраст исследуемого документа или его частей (конкретный отрезок времени или дата, выражаемые в числах, месяцах, годах);

относительную давность - установление факта монтажа (внесения новых слов, фраз, знаков и фрагментов в документ уже после его подписания).

В экспертной практике точность определения даты создания официальной бумаги - от месяца (причем, относительно «свежих» документов) до трех лет и старше.

Всегда ли возможно определить дату создания документа?

Физико-химический метод является довольно точным, но, к сожалению, имеет ряд ограничений.

Во-первых, практически невозможно установить давность при сильном нагреве документа - например, с помощью микроволновой печи, утюга или батареи. В таком случае материал, из которого изготовлен документ, начинает разрушаться. Указанный метод применим для тех бумаг, которые хранились при температуре +20 – + 25 °С и влажности 30% – 60%, вдали от источников света. Но есть и хорошая новость: хоть эксперт и не сможет определить давность «испорченного» документа, установить факт агрессивного воздействия ему по силам. А как показывает судебная практика, экспертный вывод об агрессивном воздействии на документ дает основания сомневаться в его подлинности.

Во-вторых, исследуемый документ должен быть создан за полтора - три года до экспертизы. Дело в том, что по истечению этого времени высококипящие вещества, по количественному содержанию которых и определяют давность, испаряются полностью. То есть, чем дольше документ лежал на полке, тем выше вероятность, что провести информативное исследование не получится. Даже если агрессивные методы воздействия в его отношении не применялись.

Кроме того, криминалист не сможет исследовать документ, если он был изготовлен на лазерном принтере или суммарная длина штрихов меньше 30 мм (3 штриха по 10 мм каждый - допустимый минимум для такого исследования). А если требуется сравнить абсолютную давность двух документов или их частей, экземпляры должны быть созданы на одинаковых единицах офисной техники, а рукописные реквизиты - с помощью одинаковых ручек (шариковых или гелевых).

В качестве вывода

Итак, экспертиза давности документа позволяет определить настоящую дату создания документа и выявить подлог. Для проведения исследования эксперт-криминалист использует физико-химические методы и специальное оборудование - газожидкостный хроматограф, с помощью которых можно установить, что документ был создан от месяца до трех лет назад. Если в документ были внесены какие-либо изменения или бумага подвергалась тепловому воздействию, эксперт сделает соответствующие выводы. И даже если из-за агрессивного воздействия документ стал непригодным для определения даты его создания, суд, с большой вероятность, признает его подложным при наличии соответствующих результатов экспертизы.

Наши специалисты проконсультруют вам по тел. 8 (800) 500-76-44

Изготовление доказательств (документов) по гражданскому делу «задним числом» - то есть фактически позднее той даты, которая стоит на документе, достаточно распространено как в гражданском, так и в арбитражном процессе. В СОЮ часто используется по делам о разделе имущества супругов, в арбитражных судах – по делам о банкротстве.

Экспертиза давности (точнее судебно-техническая экспертиза документа) может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст расписки или подпись под ней?).

Эксперт дает заключение на основании результатов проведенных исследований, руководствуясь своими специальными знаниями (ст.7 ФЗ «О государственной экспертной деятельности в РФ»). Никаких нормативных актов, утверждающих использование конкретных методик для определения давности составления документов, на сегодняшний день не существует! Эксперт при определении давности составления документа руководствуется научными данными, которые выбирает по сути на свое усмотрение – существует некоторое количество запатентованных, но не имеющих серьезного научного обоснования, методик – на это нужно особое обратить внимание, когда экспертиза поручена не лаборатории Минюста, а сторонней организации.

На сегодняшний день общепризнанной и рекомендованной Минюстом является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина (метод газо-жидкостной хроматографии).

Я не эксперт-криминалист, а юрист-практик, поэтому не буду утомлять теоретическими вопросами об особенностях различных методов проведения этой экспертизы, а постараюсь дать практические рекомендации, которые определил для себя сам. Экспертиза давности изготовления документа достаточно дорогостоящая, поэтому нужно хотя бы примерно понимать, есть ли шанс получить оплаченный результат.

Печать на документе – это хорошо! По той простой причине, что наличие печати дает возможность использовать наиболее точный метод исследования – криминалистический (печать, как физический носитель со временем изменяется – на ней появляются повреждения, прилипают микрочастицы, и, сравнив оттиск печати на документе с другими документами за данный период времени можно достаточно точно установить, когда печать фактически была поставлена).
Если печати на документе нет, но есть рукописный текст и подпись (неважно, шариковой или гелевой ручкой выполнены эти элементы), то эксперт также может использовать и почерковедческий метод. Подпись человека изменяется с течением времени, поэтому сличение производится с образцами подписи за определенные периоды времени. Замечу, что на практике с использованием этого метода ни разу не сталкивался.
Физико-химический метод проведения исследования (рекомендуемая Минюстом газожидкостная хроматография), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:

- пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света (в стопке документов, в шкафу). То есть так, как и должен храниться документ в нормальных условиях.

- пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 -3 года до экспертизы максимум. Потом «летучие вещества» исчезают и провести информативное исследование уже нельзя.

- пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). На практике существует устаревшее мнение, что чернила для гелевых ручек не подлежат исследованию по данной методике! В этом можно легко убедиться в суде – фальсификаторы необычайно любят писать документы именно гелевыми ручками, в обычной жизни не очень удобными и редко применяемыми. Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более! Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден, только на струйном (если такие еще остались). Сама бумага на возраст не исследуется.

- не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию. Да, для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее.

- предполагает разрушение документа (штрихи для анализа попросту вырезаются из него, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм)

Собственно, выводы:

- Ключевым условием успеха фальсификатора является количество времени, прошедшее после изготовления документа и до предъявления его на экспертизу. Чем дольше документ «отлежался» на полке (желательно от двух лет), тем меньше вероятность того, что эксперт установит дату его реального изготовления. И агрессивных методов воздействия не нужно. Поэтому, если есть основания полагать, что документ фактически изготовлен достаточно давно – от двух лет и более назад, то стоит всерьез подумать о целесообразности назначения (и оплаты!) экспертизы давности;

- Рукописный текст или подпись, выполненные гелевой, капиллярной ручкой для экспертного исследования заведомо не пригоден только тогда, когда возраст документа более двух лет. Поэтому, если оппонент, улыбаясь, представляет суду написанный как будто вчера документ, реквизиты которого выполнены гелевой ручкой – то это не повод опускать руки и отказываться от экспертизы! Яркий пример тому вот это судебное решение (экспертиза давности по черной гелевой ручке, причем фальсификатор был "в теме", ссылался на отсутствие методик определения давности по гелевым ручкам, но это не помогло - давность установили). Отмечу, что судьям любовь фальсификаторов к чернилам хорошо известна, поэтому и оценить такое «доказательство» они стараются соответственно (вне зависимости от проведения по делу экспертизы).

- Если документ готовили в спешке – например, ответчик просит приобщить к материалам дела расписку, которая в указанную в ней дату заведомо не составлялась, то «отлежаться» на полке этот документ явно не успел. Если же ответчик прибегнул к искусственному его состариванию (гладил утюгом, сушил под лампой или на батарее), то это обстоятельство эксперт установить сможет, причем достоверно. Поэтому можно всерьез подумать об экспертизе давности – вывод о агрессивном воздействии на документ (даже при невозможности установить дату его изготовления) равнозначен выводу о фальсификации доказательства. Пример – вот это определение АС Челябинской области по делу о банкротстве.

- Следует иметь ввиду, что никаких гарантий установления давности выполнения реквизитов документа даже при использовании методики Минюста, к сожалению, нет. Поскольку речь всегда идет о конкретном документе, где была использована определенная паста (чернила), который хранился определенным образом и подвергался определенному воздействию.

В 2020 году Институт судебных экспертиз и криминалистки провёл рекордное количество исследований по экспертизе давности созданий документов, в связи с чем подготовили данный материал для читателей Клерка.

Документ — важнейший информационный объект и правовая единица, удостоверяющая факт и волеизъявление юридического или физического лица. Официальный документ оформляется и удостоверяется в установленном порядке, в соответствии с ГОСТом.

Сведения в документе фиксируются в строго определенной форме (бланке). Бланк — это лист бумаги стандартного формата, на котором различными техническими средствами нанесены реквизиты: постоянные (название документа, данные об организации и пр.) и переменные (рукописные или машинописные записи, подпись, дата, печать и пр.).

Совокупность реквизитов позволяет установить аутентичность документа, т. е.:

является он тем, чем должен быть;
был ли создан или отправлен лицом, уполномоченным на это;
был ли создан или отправлен в то время, которое в нём обозначено.

Оформление документа в установленном порядке является основным условием, благодаря соблюдению которого документ становится подлинным. Суды и иные органы госвласти воспринимают такой документ без дополнительной проверки факта (если это не является предметом спора) его направления (выдачи) правомочным субъектом.

Реквизиты придают документу юридическую силу.

В судах общей юрисдикции, уголовных судах и арбитражном процессе документы фигурируют как основные доказательства тех или иных фактов. Неудивительно, что изготовление доказательств (документов) «задним числом» — фактически позднее даты, которая стоит на документе — очень распространено. Фальсификация чаще всего встречается в делах о разделе имущества и наследственных делах, а также в делах о банкротстве.

Во всех случаях, когда суд нуждается в проверке заявления о фальсификации договоров, расписок, протоколов заседаний и других доказательств, он назначает экспертизу давности изготовления документа, написания текста или выполнения подписей, поскольку для этого требуются специальные познания.

Что такое экспертиза давности изготовления документов?
Давность чего исследуют?
Кто этим занимается?
Есть ли какие-то ограничения в исследованиях экспертов?
Какова максимальная давность, которую может установить эксперт? Об этом читайте в нашей статье.

Что такое экспертиза давности изготовления документа?

Экспертиза давности изготовления документа — это разновидность судебно-технической экспертизы. Её могут проводить как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше — текст расписки или подпись под ней).

Экспертиза давности — это комплексное исследование. До момента исследования физико-химическими методами (например, с использованием специального оборудования — газохроматографа) эксперт проводит техническую экспертизу документа, чтобы установить наличие или отсутствие признаков агрессивного воздействия.

Эксперты должны обладать следующими профессиональными компетенциями: специальными знаниями в области судебно-технической экспертизы документа, а также иметь профильное (базовое) специальное физико-химическое образование со знанием методики работы газохроматографа.

Давность чего эксперты исследуют?

Экспертиза позволяет оценить давность:

подписей и записей, выполненных от руки с применением письменных принадлежностей, к которым относятся гелевые, шариковые ручки, ручки-роллеры,
оттисков штампов, факсимиле, печатей, нанесенных штемпельными красками,
графических изображений и текстовых фрагментов, распечатанных на принтере чернилами для струйной печати.

Когда нужна экспертиза давности?

Экспертизу по установлению давности изготовления документов проводят в рамках судебной технической экспертизы материалов документов.

Назначают экспертизу давности реквизитов, когда нужно:

установить факт несоответствия даты, времени реального подписания документа или внесения отдельных реквизитов дате и времени составления, указанной в документе;
определить время абсолютной или относительной давности выполнения документа и его частей;
установить факт выполнения документа или внесения отдельных реквизитов в конкретный период времени;
установить, внесены ли изменения в реквизиты путем дописки, дорисовки после составления и подписания документа

Чтобы установить давность изготовления документов эксперт руководствуется научными данными. Методику он выбирает на свое усмотрение. Есть несколько запатентованных методик, в том числе разработанная в Минюсте «Методика определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей» за авторством Тросмана Э.А., Бежанишвили Г.С., Батыгиной Н.А., Архангельской Н.М., Юровой Р.А.

Какие вопросы задают экспертам?

1. Соответствует ли проставленная на документе дата периоду его составления? (эксперт исследует все реквизиты документа)

2. Были ли внесены изменения первоначального содержания в исследуемом документе?

3. Какова давность внесения изменений первоначального содержания: дописок, дорисовок, допечаток в документе?

4. Подпись на документе проставлена в период составления документа или в иной период времени?

5. В какой хронологической последовательности были проставлены реквизиты на документе?

6. Каковы сроки давности проставления оттиска печати на бумаге?

7. Имеют ли написанные вручную части разные периоды давности написания?

8. Имеются ли признаки агрессивного термического, светового или химического воздействия на реквизиты документа?

Когда экспертизу давности не провести?

Физико-химический метод проведения исследования (Минюст рекомендует метод газожидкостной хроматографии), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:

Пригоден для документов, хранившихся при температуре 20-25 С, при влажности 30-60%, при отсутствии источника света (в стопке документов, в шкафу).
Пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 −3 года до экспертизы максимум.
Пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более.
Не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному, как правило температурному воздействию (из часто встречающихся на практике случаев: для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее).
Предполагает разрушение документа (из часто встречающихся на практике случаев: злоумышленники вырезают штрихи, которые можно проанализировать).

А какова максимальная давность, которую могут установить эксперты?

Экспертиза давности документов — процедура технически сложная, однако, даже современный уровень развития науки не позволяет установить давность составления документа с точностью до дня.

В экспертной практике максимальная точность определения даты — полгода, при этом для относительно «свежих» документов.

Эксперт может сделать один из следующих выводов о том, что документ составлен:

менее полугода назад,
в период от полугода до года назад,
в период от одного до двух лет назад,
в период от двух до трех лет назад; более трех лет назад.

Как долго проводят экспертизу давности?

Особенностью производства экспертизы давности изготовления документа является длительный срок ее производства, что связано с существующими методиками ее проведения, предусматривающими длительный период исследования.

Длительность экспертиза давности в среднем составляет от 30 дней и до шести месяцев, без учета времени на получение дополнительных образцов.

Наши сотрудники подготовили для вас статью на данную тему, см.:

Экспертиза давности создания документа – это одна из разновидностей технико-криминалистических экспертиз. Востребованность экспертизы давности обусловлена частотой фальсификаций различных документов: от подделки подписей до травления части текста.

Давность документа – это время, когда он был создан. Так как бумажный документ, несмотря на глобальную цифровизацию, по-прежнему является важным вещественным доказательством (см. ч. 1 ст. 81 УПК РФ) и источником доказательств (см. ч. 1 ст. 81 УПК РФ) по гражданским, административным и уголовным делам, то его дата очень важна.

К любому документу, которым располагают следователи, а потом и судьи, следует относиться как потенциальному вещественному доказательству. Например, это может быть найденная предсмертная записка на месте происшествия или завещание, в котором эксперты обнаружили признаки подделки.

Когда следователь решает, что документ следует отдать на экспертизу давности?

Изучение документов – это самостоятельное следственное действие. Следователи осматривают документы непосредственно на месте происшествия или обыска. Уже потом отдают их на экспертизу, которую проводят в спокойной обстановке, при хорошем освещении и с использованием комплекса оборудования.

Предварительное изучение документов нужно, чтобы:

составить общее представление о документе, то есть понять его назначение;
определить способ его создания, например, электронный ли это документ на бланке или рукописная запись;
установить, оригинал это или копия.

После этого следователь решает, привлекать ли к анализу документа эксперта-криминалиста или специалиста со специальными знаниями, например, бухгалтера.

На рабочем месте следователь осматривает документы более тщательно. Внимательно читает текст, например, ФИО подписавших его лиц, изучает бланк и реквизиты. Именно тогда можно увидеть несоответствие и противоречия между элементами документа. Например, ОГРН организации на бланке и в оттиске печати различаются.

Следователи обязательно сравнивают документ с эталоном, то есть шаблонным образцом. Это важно, например, для осмотра документов, для создания которых необходимы определённые сорта бумаги и формы бланков (это дипломы, свидетельства, ценные бумаги и пр.).

Анализ касается и содержания, а не только формы. Содержание на предварительном этапе изучения документа важно с точки зрения непротиворечивости информации. Именно так можно выявить интеллектуальный подлог.

Органолептический осмотр, предусматривающий выявление признаков материального подлога, проводят уже эксперты-криминалисты.

Предварительно изучив документы, следователь делает вывод об их потенциальной роли в деле: станут ли они вещественным доказательством, будут ли средством удостоверения фактов и обстоятельств, может быть, пригодятся как сравнительные образцы. На основании этих выводов и принимается решение о назначении экспертизы.

Так как экспертиза является многокомпонентным процессуальным действием, то следователь должен внимательно отнестись к:

Определению требуемого вида экспертизы. Например, для установления предполагаемой даты документа или отдельных его реквизитов нужна судебно-техническая экспертиза. Следователь должен знать, что для этого эксперт возьмёт вырезки из штрихов реквизитов документов. Соответственно, последующие экспертизы (например, почерковедческая экспертиза) может быть затруднительной или невозможной.
Задачам исследования. Например, следователь понимает, что установить давность выполнения документа по тексту, распечатанному на лазерном принтере, невозможно.
Постановке и формулировке вопросов эксперту.
Выбору экспертного учреждения и (или) эксперта
Подготовке материалов (сравнительных образцов и т. д.) для экспертизы.

Какими способами определяют давность создания документа?

Давность документа эксперты-криминалисты подразделяют на 2 типа. И вот какие:

Абсолютная. Это точный «возраст» документа или его реквизитов. То есть отрезок или дата, которые выражаются в единицах времени – днях, месяцах и годах.
Относительная. Это сам факт «вмешательства» в документ. Например, монтаж, вклейка, допечатка.

Эксперты-криминалисты применяют несколько способов для установления давности документа: физико-химический, сравнительный и традиционный. Остановимся подробнее на каждом.

Экспертиза установления давности документа – это комплексная экспертиза

Физико-химический способ установления давности

Проводят, согласно патенту RU 2261433 C9, «Метод установления давности произведения рукописных текстов и иных продуктов письма». В основном используют методы спектрофотометрии и газо-жидкостной хроматографии.

Что можно исследовать? Оттиски и печати, подписи, рукописные тексты, которые сделаны шариковой или гелиевой ручками.

Будет ли повреждён документ при производстве этой экспертизы? Методика предусматривает частичное повреждение, например, удаление слоя от 1 до 5 см на месте подписи, печати или рукописного текста.

Общепризнанная методика, которую рекомендует МВД, «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей» (авторы: Тросман Э.А., Бежанишвили Г.С., Бытыгина Н.А.).

Сравнительный способ установления давности

Что можно исследовать? Печати, подписи и рукописные тексты, которые сделаны шариковой или гелиевой ручками, а также ручками на водной основе. Эксперты могут исследовать документы с заламинированной поверхностью.

Будет ли повреждён документ при производстве этой экспертизы? Эксперты при исследовании не повреждают документ.

Традиционный способ установления давности

Это экспертиза давности по элементам документа, например, подписи или оттиска печати. Если мы говорим о подписи, то эксперт копирует штрихи подопытного объекта на адсорбент, смоченный особой смесью. Это может быть ПВХ-плёнка, реагентом выступает камфорный спирт и диметилформамид (ДМФА).

Методы и средства, которые использует эксперт-криминалист, чтобы установить давность документа

Всегда ли можно установить давность документа?

Нет, не всегда. Установить давность документа невозможно, если вот по каким причинам:

Недостаточно суммарной протяженности штрихов. Как показывает практика, для экспертизы понадобится не менее 4 штрихов протяженностью по 10 мм.
Документы поступили на экспертизу уже после того, как испарились «летучие вещества». Как показывает практика, для технического анализа пригодны документы, которые фактически изготовили за 1,5-3 года до экспертизы.
Документы неправильно хранили, с ними невозможно работать.

Мы всегда помогаем клиентам усилить свою позицию в суде с помощью экспертизы. Как именно? Даём советы по выбору вида экспертных исследований, составления вопросов, выстраивания позиции с опорой на экспертное заключение. Всё это обязательно поможет в будущем процессе, а возможно поможет разрешить конфликт до суда.

У нас накопился значительный опыт по работе с разными судебными инстанциями в Москве, Екатеринбурге, Перми, Челябинске, Тюмени и других городах, поэтому мы знаем, как корректно и обоснованно представить аргументы для защиты вашей позиции.

Мнение «Александра Доможирова» может не совпадать с мнением редакции «Клерка». Хотите высказаться сами?

Автор статьи

Куприянов Денис Юрьевич

Юрист частного права

Страница автора

Читайте также: